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定性比较分析方法的研究逻辑及其应用

作者：李蔚何海兵

来源：《上海行政学院学报》2015年第05期

摘要：定性比较分析（qualitativecomparativeanalysis，简称QCA）是一种以案例研究为

取向的研究方法，它可以有效地对多案例比较的研究数据进行处理，能系统地分析中小样本数

据。它有助于加深研究者对案例的系统化理解，能帮助研究者在理论与经验之间进行对话。作

为一种新兴的研究技术，QCA正在得到越来越多的应用和重视，但目前中国社会科学界对

QCA的介绍和应用还比较少。本文介绍了采用布尔代数算法的QCA的基本原理及具体操作程

序；说明了QCA方法论的发展及其应用情况；梳理了国内外社会科学研究中QCA的使用现状

并简要分析了其优缺点及发展趋势。

关键词：布尔代数；集合论；因素组合

在社会抗争研究等领域，研究对象往往涉及多案例，单独的个案已经不能满足研究的需

要。同时，作为一种复杂的社会现象，此类事件的成因存在着多元并发组合的原因变量，以线

性因果关系为基础的定量统计分析方法也很难提供有效的分析结论，而定性比较分析方法

（qualitativecomparativeanalysis，下文简称QCA）由于能够有效、系统地处理多案例比较的

研究数据，其已在社会抗争研究等领域得到广泛运用。QCA产生于20世纪80年代末，由查

尔斯·拉金（CharlesC.Ragin）在1987年提出，它是一种以案例研究为导向的理论集合研究

方法。①它强调通过实证资料以及相关理论的不断对话，从小样本数据中建构出研究议题的因

果性关系。这是基于集合论与布尔代数的分析，即从集合而不是相关的角度考察条件与结果的

关系，并使用布尔代数算法形式化人们分析问题时的逻辑过程。QCA尝试超越传统的个案研

究方法，系统地考察事件发生的成因以及内部生成因子之间的互动关系、可能性关系组合，试

图解释促成事件产生的关键因子、因子之间的相互联系以及激发事件产生的复杂的成因组合，

以期深化对事件产生的复杂因果关系的理解。

本文首先介绍了采用布尔代数算法的QCA的基本原理、分析逻辑及操作模式；其次，简

单梳理了QCA方法论的演变过程及具体操作方法的发展情况；最后，总结了QCA在中国社会

科学研究中的应用状况并简要分析了其优缺点及发展趋势。

一、QCA的基本分析逻辑

QCA采用布尔代数算法形式化人们分析问题时的逻辑过程。在逻辑比较时，布尔代数方

法将任何一个个案都看成是由多个原因条件与结果条件结合而成的。如果个案数量较多，这种

关于原因条件与结果条件的深度分析将超出人脑力的可乘载负荷，就需要以基于变量的定量分

析来做替代。而QCA的产生，使得在个案数较多的情况下仍然可以不用求助于传统的定量分

析方法，它利用布尔代数运算法则简化原因条件与结果条件之间的关系。以下将通过具体的例

子对QCA的分析逻辑及具体操作程序进行说明。

首先，QCA方法的基础是将变量先做两分处理，即解释变量和结果变量各有两种，变量

取值为0或1。表示某条件发生或存在时，变量用大写字母来表示，取值为1；反之，表示某

条件不发生或不存在时，变量用小写字母或-来表示，取值为0（其中，小写字母表示不发生，

-表示不存在）。+代表“或”，*代表“和”，→及=均代表“导致”。比如A*B=Y表示A和B同时

发生导致Y的发生。

其次，QCA的分析逻辑与定量分析不同，主要体现在对因果关系的理解上。定量研究假

定社会现象的因果关系是线性的，而定性比较分析则假定社会现象的因果关系是非线性的，原

因条件对结果的效应是相互依赖的，且同一个社会现象的发生可能是由不同的原因组合所导致

的。由于QCA假定因果关系是多样的复杂的（complexity）且是可替代的（substitutability），

所以更加关注社会现象发生的多重原因组合（multipleconjecturalcause），即一个条件对结果

的影响同时取决于其他条件。比如原因条件A和B同时出现导致结果Y的产生，C和D同时

出现也能导致结果Y（A*B+C*D=Y），即同一个结果的产生可能是由多个不同的原因组合所

致。再比如在社会情景B下，原因条件A出现可能导致Y的产生，即A*B=Y；在社会情景D

下，原因条件A不出现也可能导致Y，即a*D=Y。也就是说，同一个原因条件的发生或不发

生与不同的社会情景相结合，都能产生同样的