基于ISM-AHP的一带一路国际工程项目风险分析.docxVIP

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基于ISM

AHP的“一带一路”国际工程项目风险分析

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董艳景刘强

[摘要]为了分析“一带一路”国际工程项目风险因素多且关系错综复杂难以管理的问题，首先采用ISM模型对“一带一路”国际工程项目面临的风险及风险间的关系进行定性分析，找出关键风险因素，并按对系统的驱动力和依赖性对各风险因素进行整理和分类，建立适用于“一带一路”国际工程项目风险的解释结构模型。然后通过层次分析法对风险进行定量分析，确定各风险因素的权重。由此定性定量相结合，确定风险排序，划分风险等级，从而为管理者对“一带一路”国际工程项目进行风险应对及风险管理提供一定的借鉴。

[关键词]“一带一路”；国际工程；项目风险；解释结构模型（ISM）；层次分析法（AHP）

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2018.11.035

[]F294[]A[]1673-0194（2018）11-0075-07

1引言

“一带一路”战略是进入21世纪以来习总书记提出的进一步深化改革开放，提高我国国际竞争力的重要政策。随着“一带一路”战略的提出，我国承包及参与的国际工程项目急剧增加。据统计，2016年我国的建造合同总额为764.6亿美元，而对“一带一路”国家的建造合同总额达到474.9亿美元，占全国总额的62.11%[1]。虽然我国在“一带一路”的进程中工程项目所占比重较大，但是由于沿线国家有着不同的法律、国情等，因此沿线的国际工程项目也面临着众多复杂的风险[2-3]。

近年来，不同的专家学者对“一带一路”沿线国际工程面临的风险进行了研究。李香菊等通过模糊层次分析法对税收风险进行定量分析，提出海外投资税收风险的防控措施评估[4]；蒋姮对“一带一路”的地缘政治风险进行定性分析，提出了根本性缓解措施[5]；卢艺以某国企在中东地区S国的建设项目为例，对“一带一路”建设项目的投资和经营风险进行定性分析，为防范企业投资和经营风险提出就建议和策略[6]；周伟等采用主成分分析和聚类分析法，对中国在“一带一路”OFDI的国家的政治、金融和社会文化风险进行定量分析，认为中国在“一带一路”东欧的OFDI政治、金融风险较小，在“一带一路”OFDI的社会文化风险较大[7]。

这些研究只是对风险进行定性分析或者对某一种风险进行定量分析，没有对风险间的关系进行综合的定量分析。本文将以解释结构模型（ISM）与层次分析法（AHP）相结合的方法对“一带一路”国际工程项目风险及风险间的关系进行定性与定量相结合的分析，找出影响“一带一路”战略顺利实施的关键风险因素，识别风险间的相互关系，确定风险排序，为评估风险及管理风险提供一定的依据，从而为“一带一路”战略的顺利进行提供一定的参考。

2基于ISM-AHP方法的风险分析过程

解释结构模型法（InterpretativeStructuralModelling，简称ISM）是由华费尔教授提出的为分析复杂的社会经济系统有关问题而开发的结构模型化工具[8]。该方法通过一些基本假设以及图、矩阵的有关计算将复杂的系统分解成多级递阶的结构模型，属于静态的定性模型。“一带一路”国际工程项目这一系统具有高度复杂性，面临多种风险因素，各风险因素之间存在相互关系。通过建立风险的解释结构模型，可以识别“一带一路”沿线国际工程项目面临的风险等级，找出关键风险因素，确定风险因素之间的相互关系。

层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，简称AHP）是由托马斯塞蒂教授提出的对定性问题进行定量分析的多准则决策方法。通过将复杂的综合问题分解成若干层次和若干因素，对两两因素进行比较判断，建立判断矩阵，计算判断矩阵的最大特征值及其对应特征向量，得出不同方案重要性程度的权重，为最佳方案的选择提供依据[9]。通过层次分析法能够将“一带一路”沿线工程项目所面临的风险进行量化，从而为找出最关键的风险因素提供数据支持。

基于ISM-AHP方法对“一带一路”沿线国际工程项目风险分析的步骤为：

（1）识别项目的风险因素

首先需要识别风险，通过文献调查以及专家咨询法找出可能导致“一带一路”国际工程项目出现问题或者失败的风险因素。

（2）构建项目的ISM结构模型

采用专家调查法分析比较已识别的项目风险因素的相互关系，从而构造“一带一路”国际工程项目所面临的风险因素间的邻接矩阵，继而转换为可达矩阵以及重排列矩阵，最终得到风险的解释结构模型。

（3）利用AHP对项目风险进行定量分析

通过层次分析法对“一带一路”沿线国际工程所面临的风险进行定量分析，找出影响工程项目顺利实施的关键因素，为风险管理提供依据。

3识别“一带一路”国际工程项目的风险因素

通过文献调查研究，对国内外相关领域的文献进