产权结构与装备制造业技术创新.docx

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产权结构与装备制造业技术创新

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王学坤

[提要]本文结合我国装备制造业2005～2014年七个小行业面板数据，采用个体固定效应模型对产权结构与装备制造业技术创新进行研究。产权结构分为两大类，即国内资本和非国内资本。其中国内资本包括法人资本、集体资本、国有资本和个人资本，而非国内资本则包括港澳台资本和外商资本。研究结果表明：对于国内资本而言，股份化（法人资本主导）和民营化（集体资本主导）的企业促进装备制造业技术创新的增长。国有资本与个人资本对技术创新影响不明显。对于非国内资本而言，港澳台资本对装备制造业技术创新有阻碍作用，外商资本的影响较为微弱。建议政府在发展装备制造业时，加强发展法人资本和集体资本主导的企业，减少国有资本和个人资本的投入，同时对国外资本的引入加以控制和筛选。

关键词：装备制造业;技术创新;产权结构

：F426：A

收录日期：2019年9月19日

一、引言

改革开放以来，我国经济发展迅猛，装备制造业也有了很大的发展。装备制造业是制造业的核心，也是国家基础性产业之一。现阶段虽然我国装备制造业规模位列世界第一位，但由于技术创新没有达到发达国家水平，使得竞争力相对薄弱。政府出台一系列政策，但是为什么技术创新的能力进步的速度如此缓慢？原因在于影响技术创新的因素很多，不是在某一方面加大投入力度就能够取得很好的效果。本文根据目前我国装备制造业技术创新的相关文献，将集中从产权结构对技术创新的影响进行研究，产权结构分为国家资本、集体资本、法人资本、个人资本、港澳台资本和外商资本。不同的资本对技术创新有着不同的影响。本文采用个体固定效应模型，对产权结构与技术创新的关系进行了研究，并给出了相应的政策建议。

首次系统地提出技术创新理论的是1912年SchumPete的《经济发展理论》。在此之后，国外学者对技术创新做了大量的研究。其中研究最多和争议最大的当属企业规模和市场结构对技术创新的影响，在市场结构、企业规模与创新关系方面，其实证的结果并不相同。在早期的实证研究当中，数据的采集和计量的方法存在着诸多限制，准确性往往存在偏差，这就导致了早期的研究局限性比较大。即使在后来的研究中，对数据的收集更加准确，对创新的衡量指标也有很大的改进，但是在总体的研究结果来看，结论仍然是不一致的。Jadlow（1981）、Kraft（1989）的研究表明了市场集中度对创新有显著正向影响，而Geroski（1990）、BroadberryandCrafits（2000）的研究则发现市场集中度对创新有显著的负向影响。BragaandWillmore（1991）、Gayle（2001）等发现企业规模与创新存在正相关关系。而其他很多研究却发现，企业规模与创新之间的关系在不同的行业中存在不同的关系。对于现有研究的观察，不难发现，对技术创新的影响因素的研究大多仍停留在企业规模和市场集中度上，而系统地对于产权结构与装备制造业的技术创新之间的影响的研究很少，而装备制造业作为社会经济建设和其他产业的技术装备的提供者，其发展决定了一个国家的产业的竞争力和工业水平。因此，本文根据数据的可获得性，选用装备制造业2005年到2014年的七个子行业的面板数据，采用双对数模型实证研究产权结构对于创新的影响。

二、计量模型设定

基于前文理论分析，为准确研究产权结构对技术创新的影响，还需要考虑到其他影响因素。根据数据的可获得性以及以往的文献的分析，其他控制变量主要包括以下几个：企业规模（ES）、市场集中度（MC）、政府投入（GIT）、RD投入（RD）。考虑到要考察的横截面包含总体的所有单位，个体与截面的差别主要体现在模型截距项的不同，本文建立个体固定效应模型，分两步对产权结构与装备制造业的技术创新影响因素进行分析。首先在不考慮产权结构变量的前提下研究各种因素对技术创新产出的作用（模型1），然后再控制其他的变量，进一步考察产权结构变量对技术创新的影响（模型2）。具体模型如下：

其中，SNP代表装备制造业的创新水平。？茁0表示常数项，？茁1～？茁5表示变量对应的弹性系数，？琢i表示各子行业的固定效益截距项，i表示第i个装备制造业子行业，t表示年度下标。MC表示市场集中度。ES表示企业平均规模。GIT表示政府投入，RD代表RD内部经费支出。CPTE代表产权结构，分别为国有资本（NC）、集体资本（CC）、法人资本（COC）、个人资本（PC）、港澳台资本（HMT）、外商资本（FC）。

三、计量结果分析

根据前文模型设定，分别以六种不同类型的产权结构作为解释变量，进一步研究产权结构与技术创新的关系，得到的估计结果如表1所示。（表1）

国家资本对技术创新的影响不显著。国有产权具有模糊的非人格化产权特征。国家资本由于在国有企业里面所有者缺位，存在着非常严重的委托代理问