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中央国债登记结算有限责任公司

债券交易结算规则

目录

第一章总则

第二章结算成员

第三章交易结算方式与结算业务

第四章交易结算指令与结算合同

第五章交易结算处理

第六章非正常情况处理10

第七章丙类成员结算业务处理

第八章账务查询、对账与信息服务

第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间14

第十章法律责任

第十一章附则

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第一章总则

第一条为规范债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场

参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序，根据相

关法律法规和中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理

办法》等有关规章，制定本规则。

第二条中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公

司）是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构，

为全国银行间债券市场债券交易提供结算服务。

第三条本规则中下列词语具有以下含义:

（一）债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债

券。

（二）中央债券簿记系统（简称簿记系统）：指由中央结算公

司开发、运行和管理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其

他相关业务的电子化账务处理系统。

（三）支付系统:指中国人民银行的中国国家现代化支付系

统的大额转账系统。

（四）现券交易：指交易双方以约定的价格于T+0日或T+1

日转让债券所有权的交易行为。

（五）债券质押式回购（简称质押式回购）：指资金融入方（正

回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同

时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的

资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方解除出质债券

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质押冻结的融资行为。

（六）债券买断式回购（简称买断式回购）：指债券持有人（正

回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方

约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相

等数量同种债券的交易行为。

（七）付券方：指债券现券交易中的卖方，回购首期结算的

正回购方和回购到期结算的逆回购方。

（八）收券方：指债券现券交易中的买方，回购首期结算的

逆回购方和回购到期结算的正回购方。

（九）交割日：指债券交易双方指定的结算执行日期。回购

业务的交割日包括首期交割日和到期交割日。

第二章结算成员

第四条凡符合主管部门有关市场准入规定要求的机构投资

人，均可在中央结算公司开立债券账户，成为中央结算公司结算

成员，参与全国银行间债券市场的债券交易结算。结算成员开立

债券账户时，应与中央结算公司签署《客户服务协议》。

第五条按照参与债券结算业务资格和方式的不同，结算成员