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国际技术转让中改进技术成果的所有权归属

摘要：在大多数国家，如果没有工业化，经济就不可能发展。

因此，获取技术是极其重要的。目前，我国作为发展中国家对技术

转让有很大需求。国际技术转让，是指域外技术转让方通过技术所

有权或使用权的转移，使国内受让方有权利用这项技术进行生产或

提供服务。但现实中域外技术转让方往往利用其优势地位在合同

中限制国内受让方实施技术改进或约定无偿分享改进技术成果的

所有权，这些都不利于国内企业自身利益的维护和自主创新能力的

提升。因此，认清改进技术成果的性质、明确技术改进条款的适用

范围及改进技术成果的所有权归属，将进一步加强国内企业在技术

领域的国际竞争力。

关键词：国际技术转让改进技术成果所有权

一、技术改进的内涵和外延

1、技术改进的含义

技术改进，一般是指与原技术相关的任何技术进步，可以包含

原技术没有包括的内容，也可以包含原技术已有的内容，其表现形

式可以是新发明、新设计、对软件的修正或是可保护的专有技术方

案等，技术转让双方可就技术改进的范围进行约定。

对已有技术实施的限制，其直接效果是限制了技术的扩散。但

是，从竞争政策的角度看，则具有内在的良好效果，即由于禁止模

仿转让技术，受让方不得不进行独立的研究与开发，从而形成了替

代发明和改进发明。这类发明的存在又会刺激原来的发明者创造新

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的替代发明和改进发明。

竞争者为了取得最佳经济效益，总是设法开发与已有技术相关

的竞争性技术。在国际技术转让实践中，国内受让方围绕已有技术

加以改进，并产生了很多的改进专利或者新的技术秘密。这种对有

效技术加以改进继而实现市场化竞争的机制也是在专利等技术保

护制度的旗帜下进行的。有效竞争导致了更多新发明的产生，这种

新发明的扩散和传播对社会具有重要利益。

2、改进技术成果与原技术的关系

以专利为例，有观点认为，四版专利法共同保有了一项制度，

即在技术改进基础上产生的派生专利权与其所依存的原专利权之

间设定了利益共享制度，并且赋予了相互之间享有获得强制许可的

权利。具体而言，一项获得专利权的发明或实用新型在实施过程中

需要依赖前一项已经取得专利权的发明或实用新型，但如果这一在

后形成的技术成果属于重大技术进步且具有显著经济意义，那么国

务院专利行政部门可依申请，给予后一专利权人实施前一发明或实

用新型的强制许可。此种强制许可同样可以惠及前一专利权人，国

务院专利行政部门可依申请，给予实施后一发明或实用新型的强制

许可。

与此相反，另有观点认为，改进或派生的技术与原技术之间在

法律上完全可以互相绝对独立，毫无关系，完全可以各自独立自由

实施。

上述两个观点皆有失偏颇，笔者认为，在先技术或原技术可以

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派生出两种情形，一种是派生出从属技术，另一种是派生出一种与

原技术完全独立的技术，称之为非从属技术。

《最高人民法院关于在专利侵权诉讼中当事人均拥有专利权应

如何处理问题的批复》和《北京高院专利侵权判定若干问题的意

见》对从属专利作出了界定，可以推断出从属专利的形式主要有：

（1）在原有产品专利技术特征的基础上，增加了新的技术特征。（2）

在原有产品专利技术特征的基础上，发现了原来未曾发现的新的用