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2010年临沭县联社反洗钱知识试题
单位：姓名：分数：
一、单项选择题（每题2分，满分30分）
1、什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱
监督管理工作。（）
A、中国人民银行B、公安部C、中国反洗钱信息监测中心
2、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行
客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（）
A、10万元以上50万元以下B、20万元以上50万元以下
C、30万元以上50万元以下D、20万元以上40万元以下
3、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（）
A、客户身份识别制度B、大额和可疑交易报告制度
C、交易信息保存制度
4、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束
后，应当至少保存几年？（）
A、3年B、2年C、5年D、7年
5、临时冻结不得超过多长时间？（）
A、36小时B、24小时C、50小时D、48小时。
6、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构
处以多少罚款？（）
A、10万元以上200万元以下B、20万元以上300万元以下
C、50万元以上200万元以下D、50万元以上500万元以下
7、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的？（）
A、2007年3月1日B、2007年10月1日C、2007年1月1日
精品
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8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系
指什么？（）
A、指2年以上B、指3年以上C、指10年以上D、指1年以
上
9、从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业
秘密或个人隐私的应依法给予何种处分？（）
A、纪律处分B、给予行政处分。
10、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管
理办法》是什么时间正式实施的。（）
A、2007年8月1日B、2007年10月1日
C、2006年8月1日D、2006年10月1日
11、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向什么机构进行举报？
（）
A、反洗钱行政主管部门B、公安机关
C、反洗钱行政主管部门或者公安机关
12、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履
行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（）
A、10万元以上20万元以下B、20万元以上40万元以下
C、10万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下
13、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当
怎么做？（）
A、分别提交大额交易报告和可疑交易报告B、提交大额交易报
告C、提交
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