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二月中旬证券从业资格《证券交易》测试卷（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报

价系统申报。

A、价格高低

B、数量多少

C、时间先后

D、规模大小

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P176。

2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月

内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含

休眠账户及中止交易账户客户)的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P137。

3、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内

办理委托事务而达成的协议。

A、委托合同

B、风险揭示书

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C、客户须知

D、客户交易结算资金存管合同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77。

4、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证

券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、9：15～11：30

B、9：30～11：30

C、13：00～15：27

D、15：00～15：30

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。

5、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是

（）。

A、对手方最优价格申报

B、本方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余撤销申报

D、最优5档即时成交剩余转限价申报

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。

6、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对

申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、5

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B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18。

7、某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日

收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可

回购融人的资金是（）万元。

A、635

B、1270

C、2600

D、4600

【参考答案】：B

【解析】因为回购可融人资金的额度取决于客户持有的标准券库存

数量，而与其持有现券当时的市值无关，因此，该客户回购可融入资金

量为1000×1．27×10000=1270（万元