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集团关于2022年内控体系工作情况的报

告

一、内部控制体系建设工作现状

集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控

制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，

领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作

的开展提供充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部控制体系，

及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。

20XX年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：

（一）优化完善公司治理结构不断优化完善法人治理结构、

管控模式及集团各部门职能，提升经营管理效能，授权各子公司按法

人治理结构运作，有效监督和防范风险点。根据业务板块，将集团7

个子公司优化整合为XX建设有限公司、XX市XX勘测规划公司、XXXX

资产经营管理公司、XXX建设开发有限公司、XXXX创新建材有限公司

等五个一级子公司，设立董事会、监事会或执行董事，集团班子成员

根据工作需要兼任子公司董事长、执行董事等领导职务，既满足掌握

情况需要，又确保子公司落实独立法人地位。集团本部设立党群工作

部、行政管理部、人力资源部、战略投资部、财务部、审计法务部等

六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战略投资部增设安全生产

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职能；六个部门根据分工，全面加强风险管理与控制，提升集团总体

管理水平。

（二）理顺明晰权责边界清单按照调整和优化后的组织架构，

逐步理顺集团本部及各子公司的审批流程，进一步明晰集团与子公司

的权责边界清单，组织完成集团——子公司权责清单的编制，从投资

管理、资金管理、招标采购、生产经营、干部人事、薪酬绩效等30

余项清单事项明确了集团和子公司的权责。落实子公司法人地位，赋

予子公司应有的人权、事权、财权、经营权，实现子公司自主经营、

自负盈亏、自我发展。各子公司也分别制定或修订了所属企业的权责

清单，进一步构建起权责清晰、责任明确的管控体系。

（三）推动完善制度建设集团始终高度重视内控制度体系建

设，20XX年多次召开党委会、董事会、总经理办公会和专题会议进

行研究，先后修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”

及领导班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管理办

法、经营目标管理办法（试行）、综合目标考核办法（试行）、建设管

理目标考核办法（试行）、生产经营目标考核办法（试行）、全面预算

管理办法、资金管理办法、投资管理办法（试行）、融资管理办法

（试行）、担保管理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务

管理办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责任审计

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管理办法、投资管理办法（试行）、项目成本管理办法（试行）、土地

整治项目建设费用控制标准（试行）等50余项规范性文件。截至目

前，集团本部已出台各类规范性文件115项，涉及生产经营和内部管

理各个方面，基本形成了完善的内部控制体系。同时，各子公司同步

修订完善相关制度，保证集团制度符合各业务板块发展需要。

（四）狠抓制度落地落实落细为使各项制度真正落到实处，

集团将相关制度进行汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，

全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习30余次，

以考促学3场次，还采取座谈讨论、知识竞