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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记

结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，

自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理

人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

2、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】B

3、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】C

4、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现

时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6

个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且

在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】A

5、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起

（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】B

6、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当

通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

7、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报

告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】A

8、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，

交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强

行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】B

9、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货

投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一

系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）

个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

10、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】A

11、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以

按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】B

12、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】D

13、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等

金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经

历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

14、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果

由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】A

15、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与

该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（