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投资者教育工作计划

投资者教育工作计划2014年投资者教育工作计划为进

一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者

合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交

易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精

神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防

范意识，我营业部结合公司的《2014年投资者保护教育工作

计划》的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司

我中心街营业部2014年投资者教育工作计划，具体计划内

容如下：

一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教

育工作的有效展开

根据《*证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继

2013年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投

教工作明确分工。

组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统

筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检

查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合

执行人进行具体的投资者教育工作。

营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相

结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、

有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共

赢。

同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营

管理考核中，确保投资者教育工作质量。二、提高认识，强

化自身

投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券

机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作的重

要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途

径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提

示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化

制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护

与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗

透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教

育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，

实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。

为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时

会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内

容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，

认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险

特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育

工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，

为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保

每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平

不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投

资者适当性管理知识、创业板风险揭示、业务能力学习、公

司相关制度、规定、工作指引等。（详细安排见附1）开展多

种形式的投资者教育工作

为了给投资者提供丰富的学习渠道，帮助投资者学习证

券投资知识，认识风险。我营业部策划、组织形式多样的投

资者教育活动：

1、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续

性风险提示工作。

与客户签订证券交易委托代理协议时，应当向客户解释

协议条款、证券交易风险；在客户参与权证、创业板等高风

险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签署风

险揭示文件，详细讲解和揭示该产品的风险，并持续做好风

险提示工作；在一些特殊交易中，如权证、所持股票配股、

合并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其关注最后

交易日，行权日等重要信息，避免客户受到不必要的损失。

2、组织员工进行投资者教育专题讨论会

为提高员工在投资者教育工作方面的认知水平，我营业

部将在4月至5月期间，每个双周周三举办一次投资者教育

专题讨论会，针对“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分

红”等热点问题及日常收集的投资者教育需求进行专题讨

论，完全以保护投资者的利益为出发点，使员工能更多的为

投资者找风险、想办法，尽量使投资者教育工作细致化、无

死角，为投资者的理性投资保驾护航。（详细安排见附2）3、

完善投资者教育园地我营业部在营业场所内醒目位置设立

投资者教育园地。园地包括的内容有：公司简介、证券相关

法律法规、证券基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知

公告、业务办理及投诉流程、市场风险揭示、创业板专栏、

非法证券活动案例及常见投资者误区如盲目“炒新”、“炒

小”、“炒业绩差”、“追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更

新，及时引导投资者学习。4、开展投资者教育