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证券从业资格考试《金融市场基础知识》
历年真题和解析答案0423-5
1、下面不是债券基本性质的为()。【选择题】
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.在债券的存续期间内要求付息还本
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意：债券基本性质：
(1)债券属于有价证券;(选项A正确)
(2)债券是一种虚拟资本;(选项B正确)
(3)债券是债权的表现。(选项C正确)
D项，债券是在约定的时间付息还本。
1
2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，
它可以()。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定，收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，
将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确)，由专家来管
理和运作(Ⅱ正确)，经营稳定，收益可观(Ⅲ正确)，为中小投资者提供
了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发
行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。
2
Ⅰ.转换期限
Ⅱ.转换条件
Ⅲ.转换利率
Ⅳ.转换价格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事
会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期
限(Ⅰ正确)和转换价格(Ⅳ正确)。
4、期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为()。
Ⅰ.转让
Ⅱ.禁止
Ⅲ.放弃
3
Ⅳ.执行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期权的购买者具有选择权，这种选择权体
现为转让、放弃、执行。(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)
5、金融市场的核心内容是()。【选择题】
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：金融市场的核心内容是金融产品交易。
4
6、关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。
Ⅰ.针对机构投资者，不向个人投资者发行
Ⅱ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
Ⅲ.采用实名制，不可流通转让
Ⅳ.付息方式较为单一【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公
民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债
券。储蓄国债(电子式)的特点主要有：
(1)针对个人投资者，不向机构投资者发行;(Ⅰ错误)
(2)采用实名制，不可流通转让;(Ⅲ正确)
5
(3)采用电子方式记录债权;
(4)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;(Ⅱ正确)
(5)鼓励持有到期;
(6)手续简化;
(7)付息方式较为多样。(Ⅳ错误)
7、商业银行发行的，固定期限不低于5年，索偿排在存款和其他
债券
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