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开放式基金资金结算协议2篇

篇1

甲方（投资者）：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

鉴于甲方愿意投资于乙方管理的开放式基金，并授权乙方进行资金管理和结算，双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议前言

1.甲方充分了解开放式基金的投资风险，自愿将自有资金委托给乙方进行投资管理和结算。

2.乙方承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用投资者的基金资产。

二、资金结算账户管理

1.甲方在乙方处开设基金账户，并将投资资金划入该账户。

2.乙方负责甲方的基金账户管理，包括资金入账、交易结算、收益分配等。

3.甲方可通过乙方提供的渠道查询基金账户的交易明细、资产余额等信息。

三、投资管理与运作

1.乙方根据基金的投资策略和目标，对甲方的基金资产进行投资管理和运作。

2.乙方应按照规定的投资范围和风险控制要求进行投资，保障甲方的合法权益。

3.乙方应及时向甲方披露基金的投资情况、风险状况等信息。

四、资金结算与交易记录

1.甲方授权乙方进行基金交易结算，包括买入、卖出、申购、赎回等。

2.乙方应在每个交易日结束后，对甲方的基金交易进行结算，并更新基金账户余额。

3.乙方应妥善保管甲方的交易记录，确保交易数据的真实、准确、完整。

五、收益分配与税费承担

1.甲方投资的基金所产生的收益，应按照基金合同和本协议的规定进行分配。

2.甲乙双方应按照国家规定缴纳相关税费。

六、风险控制与保障措施

1.乙方应建立健全风险控制体系，确保甲方的投资风险可控。

2.乙方应制定应急处理预案，应对可能出现的风险事件。

3.甲方有权对乙方的投资管理和结算工作进行监督，并提出建议和意见。

七、协议终止与清算

1.本协议自双方签署之日起生效，有效期至基金终止或双方协商一致解除。

2.基金终止时，乙方应组织清算小组进行清算，确保甲方的合法权益得到保障。

3.本协议解除时，双方应就基金账户余额、交易记录、收益分配等进行清算和交接。

八、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议的附件和补充协议为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签署之日起生效。

甲方（签字）：____________________日期：_______年______月______日

篇2

甲方（投资者）：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

鉴于甲方拟投资于乙方管理的开放式基金，为明确双方权利义务，保障基金资产安全，经友好协商，甲乙双方就开放式基金资金结算事宜达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在开放式基金投资过程中的资金结算事宜，保障投资者的合法权益，确保基金资产的安全与流动。

二、资金结算方式

1.投资者申购、赎回基金份额时，应按照乙方的规定进行资金划转。申购款项应在申购日当日或之前足额支付至乙方指定账户；赎回款项将在赎回确认日后的一定时间内支付至投资者账户。

2.乙方应在每个交易日结束后，对投资者的申购、赎回等交易进行结算，并生成结算报告。结算报告是甲乙双方资金结算的重要凭证。

三、账户信息

1.甲方应提供正确的账户信息，包括但不限于姓名、银行账户、联系方式等。如因甲方提供的信息不准确导致的资金损失，由甲方自行承担。

2.乙方应确保基金资产的独立、安全，确保投资者的资金专户管理，不得将基金资产挪作他用。

四、交易费用

1.投资者在申购、赎回基金份额时，应按照乙方的规定支付相应的交易费用。交易费用包括申购费、赎回费、管理费、托管费等。具体费用标准以乙方公示的费率为准。

2.乙方应按照国家法律法规和基金合同的规定收取费用，不得擅自增加或变更收费项目、提高收费标准。

五、风险揭示与承担

1.甲乙双方应充分了解基金投资的风险性，理性对待投资收益与风险。基金市场具有波动性和不确定性，投资者应自行承担投资风险。