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证券公司管理制度

一、总则

1.为规范证券公司的经营行为，加强内部管理，防范和控制风险，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和监管要求，结合公司实际情况，制定本管理制度。

2.本管理制度适用于公司及所属各部门、分支机构和全体员工。

3.公司坚持合法合规、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的经营理念，致力于为客户提供优质的金融服务。

二、公司治理

1.公司建立健全法人治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理层的职责权限，形成决策科学、执行有力、监督有效的运行机制。

2.股东会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权：

决定公司的经营方针和投资计划；

选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

审议批准董事会的报告；

审议批准监事会的报告；

审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

对公司增加或者减少注册资本作出决议；

对发行公司债券作出决议；

对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

修改公司章程；

公司章程规定的其他职权。

3.董事会是公司的决策机构，依法行使下列职权：

召集股东会会议，并向股东会报告工作；

执行股东会的决议；

决定公司的经营计划和投资方案；

制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

决定公司内部管理机构的设置；

决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

制定公司的基本管理制度；

公司章程规定的其他职权。

4.监事会是公司的监督机构，依法行使下列职权：

检查公司财务；

对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

向股东会会议提出提案；

依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

公司章程规定的其他职权。

5.高级管理层是公司的执行机构，对董事会负责，依法行使下列职权：

主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

组织实施公司年度经营计划和投资方案；

拟订公司内部管理机构设置方案；

拟订公司的基本管理制度；

制定公司的具体规章；

提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；

决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；

董事会授予的其他职权。

三、内部控制

1.公司建立健全内部控制制度，涵盖公司治理、风险管理、合规管理、财务管理、信息技术管理等各个方面，确保公司经营活动的合法合规、风险可控。

2.公司设立风险管理委员会，负责审议公司风险管理策略、风险偏好、风险限额等重大事项，监督公司风险管理体系的运行。

3.公司建立风险评估机制，定期对公司面临的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等进行评估，制定相应的风险应对措施。

4.公司加强合规管理，设立合规管理部门，负责对公司经营活动进行合规审查和监督，确保公司遵守法律法规和监管要求。

5.公司建立内部审计制度，设立内部审计部门，对公司内部控制制度的执行情况进行监督和评价，及时发现和纠正存在的问题。

四、业务管理

1.经纪业务

公司开展证券经纪业务，应当遵守法律法规和监管要求，诚实守信、勤勉尽责，为客户提供优质的服务。

公司建立健全客户适当性管理制度，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等情况，为客户提供适当的产品和服务。

公司严格执行客户资金第三方存管制度，确保客户资金的安全。

公司加强对经纪业务人员的管理和培训，提高其业务水平和职业道德素质。

2.投资银行业务

公司开展投资银行业务，应当遵守法律法规和监管要求，诚实守信、勤勉尽责，为客户提供优质的服务。

公司建立健全项目质量控制制度，对投资银行业务项目进行全过程的质量控制。

公司加强对投资银行业务人员的管理和培训，提高其业务水平和职业道德素质。

3.资产管理业务

公司开展资产管理业务，应当遵守法律法规和监管要求，诚实守信、勤勉尽责，为客户提供优质的服务。

公司建立健全资产管理业务内部控制制度，确保资产管理业务的合法合规、风险可控。

公司加强对资产管理业务人员的管理和培训，提高其业务水平和职业道德素质。

4.自营业务

公司开展自营业务，应当遵守法律法规和监管要求，诚实守信、勤勉尽责，严格控制风险。

公司建立健全自营业务决策机制和授权制度，明确自营业务的投资范围、投资策略、风险限