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保险公司单证管理工作总结(5篇)

保险公司单证管理工作总结1

摘要：

保险单证是保险业务活动中的重要凭证，由于其自身的属性

及潜在的风险，应将其作为保险企业防化风险的重要环节，引起

单位领导的重视。只有正确认识保险单证管理的重要性、必要性，

正确分析所面临及潜在的问题，才能有效实施保险单证的管理，

才能防范化解其带来的风险。

关键词：保险单证管理

引言：

机动车辆保险（以下简称车险）占据各家财产保险公司的半

壁江山。自20__年1月1日起实行车险产品和费率改革，各家财

产保险公司新的车险产品和费率体系相继推出。保险人在通过创

新满足社会对车险产品需求的同时，如何防范和控制车险经营风

险就成为能否实现保险人和保险客户双赢的现实课题。影响车险

承保质量的因素包括费率厘定、单证管理、核保技术、应收保费

管理四个主要方面。而我在公司担任单证管理员，所以就关于单

证管理的一些问题进行探讨。

（一）、单证的保管

公司为强化单证管理提供了防盗、防火、防潮、防虫蛀、防

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鼠咬和防丢失的安全库房用于单证的存放，所有单证经单证管理

员入库上锁。

1、业务单证的验收入库。单证入库时需要填写《有号单证入

库登记簿》，即入库时间、单证流水号、数量。

2、单证管理人员要对未使用单证要进行月、季度核查工作。

其中，月、季度核查表的模板为：

每月5号前还要将有号单证使用情况进行实物核查工作。单

证状态要与单证管理系统中“未使用”、“可使用”“已使用”

状态相符。然后填写《有号单证核查情况表》并经总经理及主管

业务经理签字确认无误后，上报分公司单证管理员处备案。

（二）、单证的领用、调剂和使用

1、单证的申领。我所在公司为山东分公司的中心支公司，所

以申领单证时必须填写《业务用纸申领单》，以季度为单位向分公

司申请领用单证。申请单证要以实际业务量为依据填写《业务用

纸申领单》，经总经理及主管业务经理审核同意签名，上报分公司

单证管理员。当我确认单证与实际领用单证一致后，填写《业务

用纸领用单》，由总经理及部门经理签名后，将此单以传真形式传

回分公司单证管理员处备案。《业务用纸申领单》样板模本如下：

2、单证的调剂。季度单证领用完毕后，期间原则上不再二次

发放。如遇特殊情况，申领保单少于500份的可采取调剂方式。

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我公司与其他中支公司进行单证调剂需向分公司单证管理部门申

请批准，批准后将需要调剂的有号单证在单证管理系统中作回收

登记（已做可使用的单证需先作反可使用登记），同时以传真的形

式传至分公司单证管理员处备案。

3、单证的使用。使用时要按领用批次和印刷流水号顺序使用。

有号单证通过核心业务系统打印或保单补录时，必须先输入所用

单证的印刷流水号码，打印成功后在单证管理系统中，该张保险

单标识变为“已使用”状态，并自动消号。此外我每天还要跟踪

系统内单证状态情况，即对系统内已使用单证进行登记，并保险

公司单证管理工作总结2

（20__年度）

中支公司：单证管理部门：销售管理部

一、20__年度小结（要求重点突出采取的措施和取得的成效）

（1）制度建设

20__年1月1日，新修订了《重要业务单证管理规定》《单证

管理条线责任追究制度》。

（2）关键环节的管理

1、库存管理

设立独立的单证库房；放置存放单证专用的铁皮柜；重要空

白单证分类、入柜存放，非重要空白单证存放整齐；单证库房钥

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匙由单证管理员专管；铁皮柜钥匙由单证管理员专管；管理员离

开单证库内时，单证库断电、上锁；单证库保持封闭、干燥、禁

火、禁水、防虫、防鼠。

2、领用管理

每月由中支一级单证管理员统一跟分公司做本中支的领用计

划及领用；各县份及本中支销管部由各县和销管部单证领用负责

人跟中支一级单证管理员做领用；代理机构和个人代理的业务所

需单证由本部门或本机构负责人指定的业务维护人员先行跟本中

支销管部领用后，再发放给代理机构和个人