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xx年基金根底知识练习题及答案

间隔xx年10月资格所剩的时间已经不多了，考生们可要抓紧

时间复习啦~下面是为各位考生准备的xx年基金根底知识练习题及

答案，预祝大家考取理想的成绩!

1、以下关于封闭式基金的利润分配，说法错误的选项是

()。

A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配

利润的90%

C、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D、封闭式基金只能采用现金分红

答案：C

解析：《公开募集证券投资基金运作管理方法》规定：封闭式

基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例

不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净

值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

2、()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、民银行

C、银行业监视协会

D、同业拆借中心

答案：D

解析：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价

平台，为其交易提供电子成交登记效劳，并按照民银行的有关规

定，对通过交易系统开展的债券交易活动进展监测。

3、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是

()。

A、三种指数均以CAPM模型为根底

B、詹森a不以CAPM为根底

C、夏普比率不以CAPM为根底

D、特雷诺比率不以CAPM为根底

答案：A

解析：夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于

1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度

指标;特雷诺比率(Tp)CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额

收益率;詹森a同样也是在CAPM上开展出的一个风险调整差异衡量

指标，即三种指数均以CAPM模型为根底。

4、关于股票的永久性，以下说法错误的选项是()。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存

的关系

B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发

行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

答案：D

解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股

票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让

其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以

通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资

本。

5、UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于

()。

A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资

产净值的5%

B、提出了标准管理公司和简要招募说明书的指令

C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

答案：D

解析：A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内

容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比

最大的突破在于为UCITS管理公司提提供了“欧盟护照”，即在欧

盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为

非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

6、全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用()提供的

相应品种当日的估值价格。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、第三方估值机构

D、基金管理人

答案：C

7、A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()

日的16：00.

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+6

答案：B

解析：A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为

T+1日16：00