1、风险和机遇识别及应对措施表.docxVIP

风险和机遇识别及应对措施表（总表）记录编号：QESR6.1.1-01

类型

风险及机遇的识别

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类别

外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性×严重性

等级

执行部门

完成情况

外部因素

法规要求

法律、法规内容的变化

风险：公司是否充分及时收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户

1×4=4

低

1.主要职能部门按照要求定期收集评法律法规

管理部

全年

2加大市场开拓

管理部

全年

行业标准的变化

风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求

机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户

1×2=2

一般

1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价

管理部

全年

2.加大市场开拓

销售部

全年

相关方要求

客户的需求

风险：客户对产品质量标准提高，材料要求环保材料，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司材料采购、生产、质量和售后管理提出新的要求

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇

4×4=16

高

1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法

销售部

全年

2.做好采购计划的安排，保证服务的有效性

销售部

全年

3加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见

销售部

全年

供应商的要求

风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险

机遇：原材料本地可采购，价格稳定

2×3=6

一般

对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划

销售部

全年

第三方的要求

风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

机遇：第三方要求会完善公司的管理水平

2×3=6

一般

各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨

销售部

全年

风险和机遇识别及应对措施表记录编号：QESR6.1.1-01

类型

风险及机遇的识别

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类别

外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性×严重性

等级

执行部门

完成情况

外部因素

竞争

公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势

风险：本公司产品质量稳定，但在市场中同行也多，竞争压力大。

3×2=6

一般

及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。

销售部

全年

市场

市场容量

竞争力

价格风险

风险：公司竞争对手的营销策略，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。

机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。

3×4=12

一般

1.完善公司内部管理制度，加强内部考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；

2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量

各部门

全年

原材料供应

原材料

供应渠道

机遇：目前公司原材料供应稳定，品质稳定，供应厂商配合度好

3×4=12

一般

1.提前制定采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。

2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；

销售部

全年

风险和机遇识别及应对措施表记录编号：QESR6.1.1-01

类型

风险及机遇的识别

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类别

外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性×严重性

等级

执行部门

完成情况

外部因素

文化

主要销售区域消费习惯

风险：公司目前主要销售区域为国内，文化差异性小，风险性较小。但是不同区域对产品和服务的要求有所区别

机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。

3×2=6

一般

及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。

销售部

全年

社会

本地失业率

安全感

教育水平

公共假日

工作时间

机遇：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理。

公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。

2×2=4

低

做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。

管理部

全年

内部因素

公司运营

管理流程

风险：目前公司管理流程合理性不确定，会对公司运行带来一定的风险。