新型研发机构评估规范.docxVIP

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新型研发机构评估规范

1范围

本文件规定了新型研发机构评估准则、评估要素、咨询专家、评估程序、评估结果及运用、争议处置等要求，描述了评估实施过程，给出了评估报告。

本文件适用于各类新型研发机构评估活动，适用于委托、组织、实施、应用和管理新型研发机构评估活动的相关机构、组织和人员。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本文件。

GB/T40147-2021科技评估通则

GB/T40148-2021科技评估基本术语

3术语和定义

GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

新型研发机构newRDinstitutions

围绕区域优势特色产业体系规划布局，以产业技术创新为主要任务，主要从事科学研究、技术创新、研发和技术转移转化服务，采用投资主体多元化、建设模式多样化、运行机制市场化、管理制度现代化运作，收入来源稳定、自负盈亏的独立法人机构，主要类型包括企业、事业单位和科技类民办非企业单位等。

3.2

科技评估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化评价与咨询活动。

注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。

注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提高科技活动实施效果提供参考和依据。

［来源：GB/T40148-2021，3.2］

3.3

科技机构评估scienceandtechnologyorganizationevaluation

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对从事科技活动的各类组织机构开展的专业化评价与咨询活动。

注1：一般包括组织机构的发展目标定位、资源条件、人才队伍、创新能力、服务水平、成果、运行机制、组织管理、绩效和影响等内容。

注2：组织机构是企业、事业单位、机关、社会团体及其他依法成立的单位统称。

［来源：GB/T40148-2021，4.15］

3.4

事前评估ex-anteevaluation

在科技活动实施前开展的专业化评价与咨询活动。

注：一般包括科技活动的可行性、目标、资源条件、预期效果等内容。

［来源：GB/T40148-2021，4.18］

3.5

事中评估mid-termevaluation

在科技活动实施过程中开展的专业化评价与咨询活动。

注：一般包括科技活动的实施进展、组织管理、阶段成果、预期目标实现程度、职责履行程度、风险和可持续性等内容。［来源：GB/T40148-2021，4.19］

3.6

事后评估mid-termevaluation

在科技活动完成后开展的专业化评价与咨询活动。

注：一般包括科技活动的预期目标完成情况、产出、成果、效果、影响等内容。

［来源：GB/T40148-2021，4.20］

3.7

共建协议coconstructionagreement

新型研发机构成立时签订的多方协议，多方协议为地方政府、人才团队、第三方（高校、企业、创投资本）共同签订的合作协议。

3.8

咨询专家consultant

根据评估任务需要，评估机构在评估项目组之外聘请的，为相关事项提供咨询意见的专家。

［来源：GB/T40148-2021，5.7］

3.9

评估方案evaluationscheme

评估活动的工作计划。

注：一般包括评估目的、对象、任务、内容、依据、程序、方法、组织、进度、条件保障和产出等。［来源：GB/T40148-2021，6.19］

3.10

评估报告evaluationreport

评估活动最终形成的，说明评估活动基本情况、反映评估结论和建议等内容的规范化书面报告。注1：支撑评估活动的有关分析、调查、研究等报告可以作为评估报告的附件。

注2：由专家组形成的评估报告有时又称为专家组意见。

［来源：GB/T40148-2021，8.1］

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3.11

评估档案evaluationrecord

评估活动形成的具有保存价值的文件。

注：与评估过程和结果密切相关，可用于评估活动的研究、跟踪、管理、监督等。

［来源：GB/T40148-2021，8.7］

4评估准则

4.1概述

新型研发机构评估的基本准则包括：独立、客观、公正、科学、专业、可信、分类评估、务实、尽责、规范、尊重。评