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2024年证券从业《证券投资顾问》考试历年高频考点试题专家甄选版带答案

卷I

一.单选题(共50题)

1.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

正确答案：C

2.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

正确答案：D

3.对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。I数量相同II品种相同III期限不同IV期限相同V数量不同

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、V

D.II、IV、V

正确答案：A

4.以下关于MA的运用与特点正确的是（）I?滞后性II?稳定性III?助涨助跌性IV?先导性

A.II、III

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案：B

5.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。

A.债券、基金、股票

B.基金、股票、债券

C.股票、债券、基金

D.股票、基金、债券

正确答案：A

6.【真题】（）的信用风险最小。

A.地方政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.中央政府债券

正确答案：D

7.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。

A.实收资本

B.权益资本

C.自有资本

D.未分配利润

正确答案：A

8.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加

正确答案：B

9.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年6月30日

B.2009年10月23日

C.2010年1月1日

D.2010年2月20日

正确答案：B

10.财政政策对证券市场的影响有（）。Ⅰ减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨Ⅱ扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨Ⅲ减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬Ⅳ增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

11.IB制度起源于（）。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

正确答案：C

12.下列属于财政政策手段的是（）。

A.公开市场业务

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.调节税率

正确答案：D

13.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权

正确答案：B

14.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

正确答案：C

15.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.高管人员

正确答案：A

16.【真题】我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.虚假陈述

正确答案：A

17.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案：A

18.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：A

19.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

正确答案：D

20.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ证券投资顾问服务的内容Ⅲ证券投资顾问的职责Ⅳ收费标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

21.【真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。