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有关证券承销协议的特点新整理版8篇

篇1

证券承销协议

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销商）：[承销商名称]

鉴于甲方拟发行证券，经双方友好协商，达成以下承销协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利与义务，确保双方遵守国家相关法律法规，共同维护证券市场秩序。

二、承销证券的基本信息

（一）证券种类：[具体种类，如股票、债券等]。

（二）发行数量：[具体数量]。

（三）发行价格：[确定的价格或定价方式]。

（四）发行方式：[例如公开认购、定向发行等]。

（五）发行时间：[具体的发行时间]。

三、承销方式及双方权责

（一）乙方担任本次证券发行的承销商，负责组织证券的发行工作。

（二）甲方应提供与本次发行相关的所有资料，并保证其真实、准确、完整。

（三）乙方负责设立发行期间的临时账户，用于接收投资者的认购资金。

（四）承销期结束后，乙方应及时向甲方划转认购款项。

（五）双方共同确定本次发行的推介、定价及配售策略。

四、承销费用及支付方式

（一）甲方应向乙方支付承销费用，具体金额根据发行规模及双方协商确定。

（二）承销费用包括前期咨询费、发行组织费、销售推广费等。

（三）费用支付方式：[具体支付方式]。

（四）支付时间：[具体支付时间]。

五、违约责任及风险控制措施

（一）若甲方提供的资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应承担相应的法律责任。

（二）若乙方在承销过程中存在违规行为，应承担由此产生的法律责任。

（三）双方应共同遵守国家法律法规，维护市场秩序，防范市场风险。

（四）针对可能出现的风险情况，双方应制定应急预案，确保承销过程的顺利进行。

六、保密条款及知识产权归属

（一）双方应对涉及本次发行的商业秘密予以保密。

（二）本协议所涉及的知识产权归属问题，由双方另行签订协议约定。

七、协议的变更与解除

（一）本协议的变更需经双方协商一致，书面形式进行确认。

（二）本协议在以下情况下可解除：1.双方协商一致解除；2.发生不可抗力致使协议目的无法实现；3.一方严重违约，另一方有权解除协议。

八、争议解决与法律适用

（一）因本协议引起的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（二）本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

九、其他条款

（一）本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

（二）本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

（三）本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

甲方（发行人）：[盖章]乙方（承销商）：[盖章]

法定代表人：[签字]法定代表人：[签字]

日期：XXXX年XX月XX日日期：XXXX年XX月XX日

篇2

证券承销协议

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销商）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方愿意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

甲方委托乙方担任本次证券发行的承销商，由乙方负责本次证券的承销工作，包括组织发行、推广销售、代为披露相关信息等。

二、承销方式

本次承销采用包销方式，即乙方按照本协议的约定承担本次证券的全部或部分发行风险。若本次证券发行未能达到预定目标，乙方应按照本协议的约定承担相应的风险。

三、承销期限

本次承销期限为自本协议签署之日起至证券全部发行完毕为止，最长不超过XX个月。

四、承销费用

1.乙方承销本次证券的承销费用为总发行金额的XX%。具体金额根据发行规模及双方协商确定。

2.除承销费外，乙方还可能在本次承销过程中产生其他合理费用，甲方应按照实际发生额支付。

五、信息披露与宣传推介

1.甲方应确保本次证券发行的所有信息披露真实、准确、完整。乙方将在甲方的授权范围内负责本次证券发行的信息披露及宣传推介工作。

2.甲方应当向乙方提供本次证券发行的所有相关资料，并保证所提供资料的真实性和准确性。乙方应根据相关法律法规和自律规则的要求进行信息披露及宣传推介活动。

3.在承销期内，甲方应当向乙方提供最新的关于公司经营状况、财务状况及本次证券发行进度的信息。乙方应及时将相关信息向投资者披露。