内审检查表-工程部--完整记录版.xlsxVIP

质量、环境管理体系内部检查及报告表

受审部门 工程部 接待人 沈杰 RS/QER06-02

审核员 审核日期 2017年10月28日

审核准则 ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

涉及的条款/要素 审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样） 现场审核情况记录 结果判定

QE7.1资源

Q7.1.3基础设施

请说明车间管控的设备设施有哪些？

出示设备台帐和基础资料。

出示设备安全操作规程。

出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。

请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。

现场观察在用设备的完好情况。

现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。 ●特种设备方面：

经抽查，有建立《特种设备登记表》，并查见《起重机械检验报告》（有效期：2016.06--2018年7月）、压力容器检验报告。

●有建立生产设备台账。并每月度对设备运行情况进行监测。查见《设备运行时间表》。

●设备日常点检保养方面：

查见2017年度《A类设备定期保养计划》，经询问，计划达成率90%以上；

●有填写《设备报废单》，并传达相关主管部门人员签署；

设备日常保养卡、

设备维修统计表

查见各类设备安全操作规程一览表。 符合√

Q7.1.4过程运行环境

E6.1.2环境因素

请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。

对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。

现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。

◆

1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）

——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。

出示各种检查记录。

●查见2017年关于废水、废弃环境检测报告。涉及危险固废的清理转移，计划于年底前完成。

●日常检查：

2017年月度《设备巡检表》；

车间及实验室上报的《配气及关闭气源记录》。 符合√

QE7.2能力

QE7.3意识

1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书）

2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明）

3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录）

4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?

5、是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?

6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录?

*7、员工质量意识如何? ●每年有定期对新员工组织岗前培训，记录有存档。

查见机加工车间新人岗前培训签到及考核表、考核试题（考核内容涉及：安全生产守则、机械操作规定等），颁发安全教育上岗证。

●涉及特种作业人员都有资质，查见旧版证书，新的证书在复核。

建议：往后对车间人员上岗培训，除了正常的设备操作规程指导之外，可适当加入安全及生产方面的法律法规的宣贯。 符合√

Q/

E8.2应急准备和响应 ◆公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。

出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行

提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。

说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。

现场观察应急物资管理。

——

组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？

可能发生的事故或紧急状态是什么？

以往是否发生过？

一旦发生会产生自怎样的环境影响？

是否建立了应急准备和响应的程序？

程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

演练的效果如何？

是否根据演练结果对程序加以修改？

有无上述记录？

什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

**

——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。

是否出现过职业健康和安全事故，如有，是否针对事故制定合理的方案并实施相应的处理措施。 ●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序》、《事故报告、调查与处