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涉国有股权企业挂牌审批要点之案例分析--第1页
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【新三板首席观点】涉国有股权企业挂牌审批要点之案例分析
前言
新三板一直致力于为中小微型企业提供良好的非上市股份有限公司股
权交易平台，从一开始中关村园区试点到现在全国范围内的符合标准的企业
均可申请挂牌.截至2０１５年1０月２7日,共有3852家企业在新三板上挂牌。
根据Wind数据库资料显示,这其中有147家国有企业。这１４7家国有企业
中,有103家是在20１5年挂牌新三板的.
截至20１5年10月２7日,中国内地31个省级行政区域中，仅有宁夏回族自
治区与西藏自治区两地没有国有企业挂牌新三板，基本实现全国各区域的覆
盖。所有省级行政区域中，国有企业成功挂牌新三板最多的为江苏省，以2
３家的数量遥遥领先;北京与山东省则同时以14家并列第二。
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涉国有股权企业挂牌审批要点之案例分析--第1页
涉国有股权企业挂牌审批要点之案例分析--第2页
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可以预见未来会有更多国有企业有意向挂牌新三板，新三板对于国有企业来
说,是一个登陆资本市场的良机。挂牌新三板可以让国有企业接受监管,公开企
业信息，规范化管理企业,为日后有上市计划的企业提供提前演练的机会;同时
挂牌新三板也让需要资金的国有企业提供更好的融资机会。但国有股权作为
国有资产,是国民经济的重要组成部分，为避免国有资产流失，全国股转系统
对国有企业的审核会较为严格。
对于这些具有国资背景的企业,股转系统在审批其挂牌申请文件时，针对其国
有股权的问题会有更多的关注,并要求企业提供相关国有股权问题反馈意见
的回复。
对于股转系统在审批涉及国有股权相关企业挂牌申报时提出的相关问题，广
证恒生推出专题研究案例分析,以期为正在或计划挂牌的企业提供帮助.
涉国有股权审批要点案例分析
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涉国有股权企业挂牌审批要点之案例分析--第3页
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《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行)》中的
基本标准条例中有三点与国有股权相关，相关条例如下:
1.国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股
权设置的批复文件；
2.以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定；
3.申请挂牌前存在国有股权转让的情形，应遵守国资管理规定。为能帮助含有国有股权的企业在申请挂
牌新三板时回复反馈意见可以少走一点弯路，广证恒生选取了新三板中的典型案例进行解析。
２。１、国有股权设置批复文件
国有股权设置批复文件这一条例从属于六项挂牌条件中的第一条:依法设立
且存续满两年.其关注点为第一条的第一小点公司设立的主体、程序合法、合
规。
【新三板案例（青浦资产8３1７１１.OC)：国有股权批复程序的合规性】
上海青浦资产经营股份有限公司（以下简称青浦“资产”于)2014年1０月29
日向全国股转系统提交挂牌申请材料.根据其公开转让说明说指出,青浦资产
在申请挂牌时股东为上海青浦发展(集团）有限公司,占比９8．87％；以及上
海青浦现代农业园区发展有限公司，占比1。1３％,均为国有独资公司。因此
青浦资产国有股比例为1０0%。根据青浦资产的国资性质，全国股转系统在
反馈意见中提出了以下问题。
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