联得装备董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度.PDFVIP

深圳市联得自动化装备股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级

管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》

等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登

记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股

份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知

悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易

所规则中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

第二章股票交易规定

第四条存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转

让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，

或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证

监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）董事、监事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未

足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）董事、监事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开

谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。

第五条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起

或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）证券交易所规定的其他期间。

第六条公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞价、

大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，

因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款

转让比例的限制。

第七条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，

计算其可转让股份的数量。

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可

转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同

比例增加当年可转让数量。

第八条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年

末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第九条公司章程可以对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规

则更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。

第三章