证券从业资格考试(内容全集、重点).pdf

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证券从业资格考试(内容全集、重点)

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第一章、证券市场概述

知识点101(P1):证券的含义(多选)

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以

证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有

人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生

过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102(P1):有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定

的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券

本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证

券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。

□有价证券是假造资本。假造资本指以有价证券形式存在,

并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通

常假造资本的价格总额其实不即是所代表的真实资本的账面价

格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相称,其变化其实不

完全反映实际资本额的变化。

知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券

和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□

有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属

于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有

价证券。□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另

一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动

而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104

(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断)

□1、按刊行主体的不同,分为当局证券、当局机构证券

和公司证券。当局证券指中央当局或中央当局刊行的债券。当

局机构证券是由经批准的当局机构刊行的证券,我国现在不允

许当局机构刊行。公司证券是公司为张罗资金而刊行的有价证

券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构刊行的证券

称为金融证券,个中金融债券尤其常见。

□2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非

上市证券。上市证券是经证券主管机关核准刊行,并经证券交

易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。非

上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证

券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证

券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非

上市证券。

□3、按募集方式分类,分为公募证券和私募证券。公募

证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发

行的证券,审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数

特定的投资者发行的证券,其审核条件宽松,投资者少,不采

取公示制度。信托计划和理财计划,上市公司定向增发属私募

证券。

□4、按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他

证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

知识点105(P3):□有价证券特征(单选、判断)

1、收益性。

2、活动性。指证券持有人在不形成资金损失的前提下以

证券换取现金的特征。可以经由过程兑付、承兑、贴现和转让

等方式完成。

3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,

甚至本金也受到损失的可能。整体上说,证券的风险与其收益

成正比。通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收

益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。

4、期限性。债券普通有明确的还本付息期限。股票没有

期限,可以视为无期证券。

知识点106(P):□证券市场的特征(多项选择)

1、是价值间接交流的场合。

2、是财产权利直接交换的场所。

3、是风险间接交流的场合。有价证券的交流在转让出一

定收益权的同时,也把该有价证券独有的风险转让出去。

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