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证券从业资格考试模拟題库及答案《证券市场基础知识

单项选择題

題目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券

題目2：有关非公开发行，下列說法对的的()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行為

B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行為

C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券的行為√

D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券的行為

題目3：证券从业人员严禁的行為是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务

B.以获取投机利益為目的，运用职务之便从事证券买卖活动√

C.接受客户委托，按规定的原则收取各项费用

D.举行有关证券投资征询服务的讲座、汇报会、分析会

題目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本

題目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.紅筹股√B.A股C.藍筹股D.H股

題目6：贴現债券到期時按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√

題目7：按照()分类，国债可以分為赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否

題目8：NASDAQ采用的模式是孪生式或称為附属式，既把创业板市场分為（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√

D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

題目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

A.股东义务的差异B.股东权利的差C.记载方式的差异√D.股东属性的差异

題目10：金融期货交易的对象是()。

A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

題目11：对指数基金认识对的的是()。

A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出現的新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升時，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来說，指数基金是他們避险套利的重要工具√

題目12：证券投资基金的资金重要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝

題目13：()是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变,基金份额可以在依法设置的证券交易所交易A.企业型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金

題目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记結算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记結算有限责任企业成立√B.上海证券登记結算企业成立

C.深圳证券登记結算企业成立D.中央证券登记結算有限责任企业成立

題目15：证券登记結算企业為证券交易提供净额結算服务時，結算参与人应当遵照的原则是()。A.既時交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√

題目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿曰元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√

題目17：资本市场是融通長期资金的市场，它又可以分為()。

A.股票市场和债券市场B.中長期信贷市场和证券市场√

C.短期资金市场和長期资金市场D.证券市场和货币市场

題目18：下列說法錯误的是()。

A.试点证券企业应建立动态的净资本监控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券有关业务资格的会计师事务所审计的年度汇报和重大事件公告

C.试点证券企业出現不符合申請条件的，必须在7个工作曰内汇报中国证券业协会，并阐明原因和对策√

D.试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

題目19：保险企业进行证券投资重要考虑()。

A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺

題目20：有关ETF的描述，錯误