基金从业科目一：基金法律法规 复习要点.pdfVIP

基金法规复习

第一章金融市场、资产管理与投资资金

1.金融市场

1）交易性质分类：

发行市场，一级市场

流通市场，二级市场

2）交割期限分类：

现货市场，协议达成后个交易日内进行交割

2

期货市场，协议成交和标的交割是分离的

3）交易工作的期限分类：

货币市场，年内短期资金的融通，短期金融市场（同业拆借市场、回购市场、票据市场、大面

1

额可转让存单市场）

资本市场，年以上有价证券为交易工具

1

A.狭义资本市场/有价证券市场：中长期债券市场、股票市场

B.广义资本市场：中长期债券市场、股票市场、中长期存贷款市场

4）交易标的物分类：

衍生工具市场：包含远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，衍生金融工具在金融交易

中有套期保值、防范风险的作用

黄金市场：

外汇市场：证券

各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动总和

市场：股票、债券、基金等有价证券的发行和转让流通

票据市场：货币市场的主要组成部分，按照交易方式可划分为票据承兑市场和贴现市场

通过对上市或挂牌套件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等做

出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。

2.资产管理业务

从公司层面来看，美国资产管理机构包括：银行、保险、专业资产管理公司

机构类别

公募基金经国务院证券监督管理机构注册

单客户：初始资产不彳低于3000万兀

多个客户：

基金管理公司人数不超过200，单人单笔初始资产超过

特定客户资产管理业务

及子公司300万元例外；

单人单笔初始资产不彳低于100万元；

累计资产3000万元-50亿元

专项资产管理计划

私募股权基金管理业务

合格投资者：

私募证券投资基金1）单位：净资产不彳低于1000万兀

2）个人：金融资产不彳低于300万兀/最近3

年年收入不彳低于50万兀

私募机构私募股权投资基金3）社会保障基金、企业年老等养老金，慈善

基金会等社会公益基金

4）依法设立并在中国基金从业协会备案的投

创业风险投资基金资计划

5）相关从业人员（自己管理自己投资）

单一客户定向资产管理业务

1）单位：净资产不彳低于1000万兀

证券公司

2）个人：金融资产不彳低于100万兀

多个客户集合资产管理业务

专项资产管理业务

单一客户业务

期货公司