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广*银行年度合规风险管理情况报告

全面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕着

“三大工程”“六型银行”建设目标，着力抓合规强内控，持续

推进全行各项经营稳健发展。现将年度合规风险管理情况报告如

下：

一、基本情况

2023,我行以开展“内控合规管理建设年”、“整改提升年”

活动为契机，强化内控合规管理，切实打牢“防”的底线，完善

合规管理体制机制，严格执行合规政策，积极营造全员合规、主

动合规、事事合规的氛围。至12月末，全行各项业务稳健发展，

未发生重大合规风险事件，合规风险总体可控。

（一）完善合规管理架构。一是进一步完善公司治理。加强

党的领导，修订完善党委会议事规则，重新建立“三重一大”决

策制度，坚持落实党委会前置研究要求，有效发挥了党委“把方

向、管大局、保落实”作用。加强对各级“一把手”监督，对56

名机构“一把手”开展政治谈话，指出问题168个。二是完成新

一届董事会、监事会的换届选举和董事、独立董事的增选工作，

监事长补齐到位，“四会一层”履职边界全面厘清，并健全监事

会对董事、监事、高级管理人员履职评价管理办法，建立了董办、

监办、行办三方会谈协调机制，完善“四会一层”运转机制。三

是大力开展“整改提升年”活动，对照巡查、审计、监管部门发

现问题整改清单，建立每周调度、定期研究、持续跟踪的工作机

制，总行党委担负主体责任，党委书记为第一责任人，其他行领

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导扎实履行“一岗双责”，部署推进分管部室、挂点机构的整改

工作，总行各部门协同确保整改落实、监督检查、成果运用、执

纪问责各环节形成闭环，取得整改实效。

（二）强化合规风险机制建设。合规风险管理机制作为合

规管理体系活力体现和支撑框架，我行始终高度关注其有效运行。

一是总行各部门依据外部监管规定、本行业务发展及条线管理需

要，及时完善制度体系，填补制度空白，确保各项工作开展有据

可依，有章可循。如法律与合规部牵头制定《广*银行厦门分行管

理办法》、运营管理部出台了《广*银行反洗钱和反恐怖融资基本

规定》、科技部修订了《广*银行信息科技外包管理办法》、个人

业务部修订了《广*银行个人金融信息保护管理办法》等，全行年

度共新增制度93项、修订制度170项，废止制度197项，为合

规管理工作的开展奠定良好的制度基础。二是开展制度执行整治。

组织相关部门针对重点业务领域梳理关键控制环节和控制措施，

并通过组织制度及业务操作培训、加强业务督导、强化系统控制、

开展监督检查等措施，对业务流程中的102个关键控制措施的执

行情况进行集中整治，进一步加深员工对制度的理解，提升全员

风险防控意识。三是落实合规管理考评机制，对各机构全年合规

管理工作和合规管理人员履职情况实施考评，有效引导和督促各

机构及员工，落实本机构本岗位合规风险管理职责，激发机构主

动合规意识。四是成立放款中心，实现分支机构信贷审批权限的

上收、向机构派驻财会主管、搭建新的责任追究体系，全面风险

管理体系逐步健全。五是持续深入做好“内控合规管理建设年”

工作，从坚守主责主业、聚焦风险漏洞、致力人员管理、严肃整

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改问责、完善长效机制方面，进一步落实金融服务实体经济政策，

完善了员工管理、问题整改及内部问责等管理机制，持续夯实内

控合规管理基石，活动中各部门制定的51项举措已基本完成。