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银行合规部防范金融风险建议--第1页

银行合规部防范金融风险建议

发挥合规部门职能提高风险防范水平

合规部门作为我行合规建立职能部门，负责制定并实施系统化合

规政策、程序和方案，并通过对风险进展有效识别、评估、控制和监

测，以有效管理银行合规风险，最大限度地减少违规发生可能性。本

人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以

下几个方面进展管理：

一、培育良好控制环境

控制环境是指影响特定合规政策和程序效率各种因素，这种影响

可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我行合规框架实施效果

和效率。良好控制环境需要依靠长期不懈努力来建立和维持。做好合

规建立工作，首先必须培育良好控制环境。结合我行实际，我们应从

人员素质、组织构造、管理控制方法等方面来培育良好控制环境。

1、人员品行和素质。银行中每一位员工既是合规建立主体，又

是合规控制客体，既要对其所负责作业实施控制，又要受到银行内部