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上市企业环保核查程序

一、环保核查相关文件及技术要求

1、《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（国

家环境保护总局文件，环发[2003]101号，2003年6月16日）。

2、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查的通

知》（国家环境保护总局办公厅文件，环发[2007]105号，2007年8月13日）。

3、《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》（国家环境保护总

局污控司，2007年9月27日）。

4、《环境保护核查技术报告编制方法与要求（试行）》（2007年11月）。

二、环保核查对象

1、重污染行业申请上市的企业；

2、申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业。

3、重污染行业暂定为13个行业：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、

酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。

三、环境保护部受理的环保核查工作程序

四、核查内容和要求

（一）申请上市的企业

1、排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；

2、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；

3、企业单位主要产品主要污染物排放量彀国内同行业先进水平；

4、工业固体废物和危险废物安全处置率达到100%；

5、新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经

环保部门验收合格；

6、环保设施稳定运转率达到95%以上；

7、按规定缴纳排污费；

8、产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我

国签署的国际公约中禁用的物质。

（二）申请再融资上市企业

除符合上述对申请上市企业的要求外，还应核查以下内容：

1、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；

2、募集资金投向有利于改善环境质量；

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3、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产

业结构调整。

五、核查时段

对申请上市的公司进行环境核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申

请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请环保核查前连续36

个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环保核查时段确定。通过上

市环保核查的公司，在通过核查的同一日历年度内因再融资再次申请环保核查的，可不

再委托第三方编制技术报告，由公司自行补充提交相关证明材料。

环保核查所需时间视企业情况而定，建议上市企业要提早入手环保核查。

六、环境保护技术报告编制内容

环境保护技术报告编制包含9个方面内容：

1、新、改、扩建工程“环境影响评价”和“三同时”执行情况。

2、依法进行排废申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴

纳排污费。

3、环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实。

4、污染物排放稳定达到国家或地方规定的排放标准。

5、工业固体废物和危险废物依法处理处置情况。

6、环保设施稳定运转情况。

7、产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质。

8、有健全的企业环境管理机构和管理制度。

9、模范遵守环境保护的法律法规。

七、提交申请材料

上市公司申请环保核查，应向环境保护部提出核查申请，提交环发[2003]101号文

件规定的有关资料及环境保护部认为必要的其他材料，核查申请应同时抄报核查企业所

在地省级环保局（厅）。

提交申请材料包括：

（1）申请环保核查的请示。

（2）申请上市或再融资的上市公司环境保护技术报告。

（3）报中国证监会待批准的招股说明书或上市公司公开发行证券方案。

（4）证明符合环发[2003]101号文件规定的有关材料及环境保护部认为必要的其他

材料。

八、环境保护部审查和现场核查

环境保护部受理企业核查申请之日期起，于30个工作日内组织有关专家或委托有

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