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基金管理有限公司季度监察稽核项目

xx基金管理有限公司

xxxx年第x季度监察稽核项目表

xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日

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填表说明

1、本表由各部门风险管理责任人组织本部门相关责任人填写～由监察稽核部

门人员复核。2、本表填写完毕后～交公司督察长审查并签字。

3、此表所列明的监察稽核项目是必填项目～鼓励各公司根据需要增加监察稽

核项目。4、中国证监会将视情况及时调整相关的监察稽核项目。

5、“控制制度索引”一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和

条款。

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序号检查事项部门风险管理责任人监察稽核部门复核人填报日期

1.公司治理

2.投资管理

3.营销与销售

4.后台运营管理

5.人力资源

督察长审查签字:

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季度监察稽核项目表

执行情况控制制度制度修改内容及理由改进措施及监察稽核项目不适用及理

由责任人/部门检查备注索引,如有修改,跟踪报告是否

1、公司治理

在本报告期内是否召开了股东

会,如有～请列出股东会的时1.1