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风险分级管控规定

一、总则

1.1为了加强风险分级管控，保障组织及人员的安全，根据国家相关法律法规和标准，结合组织实际情况，制定本规定。

1.2本规定适用于组织内部各部门、各岗位及各类业务活动中的风险分级管控。

（1）全面性：对组织内部各类风险进行全面识别、评估和分级管控；

（2）科学性：采用科学的方法进行风险评估，确保评估结果的准确性；

（3）动态性：根据风险的变化情况，及时调整风险分级和管控措施；

（4）可操作性：风险分级管控措施应具体、明确，便于实施和监督。

二、风险识别

2.1各部门、各岗位应定期开展风险识别工作，对新业务、新项目、新设备等潜在风险进行全面识别。

（1）工作场所现场检查；

（2）事故案例分析；

（3）安全检查表；

（4）风险识别专家咨询。

2.3风险识别过程中，应充分考虑人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、环境因素等潜在风险源。

三、风险评估

3.1风险评估应采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估。

（1）风险的严重程度；

（2）风险发生的可能性；

（3）风险的可控性；

（4）风险对组织的影响。

（1）重大风险（红色）：可能导致重大人员伤亡、财产损失、环境污染等严重后果的风险；

（2）较大风险（橙色）：可能导致较大人员伤亡、财产损失、环境污染等较严重后果的风险；

（3）一般风险（黄色）：可能导致一般人员伤亡、财产损失、环境污染等一般后果的风险；

（4）较小风险（蓝色）：可能导致较小人员伤亡、财产损失、环境污染等较小后果的风险。

四、风险分级管控

4.1各部门、各岗位应根据风险评估结果，制定相应的风险分级管控措施。

（1）风险预防措施：消除或降低风险源，防止事故发生；

（2）风险控制措施：降低风险发生的可能性或减轻事故损失；

（3）风险应急措施：制定事故应急预案，提高应急处置能力；

（4）风险监测措施：对风险源进行监测，及时掌握风险变化情况。

4.3风险分级管控措施应具体、明确，便于实施和监督。各部门、各岗位应按照风险分级管控措施，定期开展风险管控工作。

五、监督检查

5.1组织应建立健全风险分级管控监督检查制度，定期对各部门、各岗位的风险分级管控工作进行监督检查。

（1）风险识别和评估的准确性；

（2）风险分级管控措施的落实情况；

（3）风险分级管控工作的持续改进情况。

5.3监督检查中发现的问题，应立即整改，并将整改情况报告给相关部门。

六、附则

6.1本规定由组织安全管理部门负责解释。

6.2本规定自发布之日起实施。

七、培训与宣传

7.1组织应定期开展风险分级管控培训，提高全体员工的风险意识和管控能力。

7.2培训内容应包括：

（1）风险分级管控的基本知识；

（2）风险评估方法；

（3）风险分级管控措施的实施；

（4）事故应急处理流程。

7.3组织应通过多种渠道，如内部刊物、公告栏、网络平台等，宣传风险分级管控的重要性，营造全员参与的风险防控氛围。

八、持续改进

（1）对风险分级管控措施的适用性和有效性进行评估；

（2）根据评估结果，调整和完善风险分级管控措施；

（3）推广成功的风险分级管控经验，提升整体风险防控水平。

九、奖惩措施

9.1组织应建立风险分级管控奖惩制度，对在风险分级管控工作中表现突出的部门和个人给予奖励，对未履行风险分级管控职责的部门和个人进行处罚。

9.2奖惩措施应公开、公平、公正，确保奖惩制度的严肃性和权威性。

十、附则

10.1本规定由组织安全管理部门负责解释。

10.2本规定自发布之日起实施。

十一、风险管理文化

11.1组织应积极培育和推广风险管理文化，使风险管理成为全体员工的自觉行动。

（1）风险意识：员工应具备识别、评估和管理风险的能力；

（2）责任意识：员工应认识到自己在风险管理中的责任，主动参与风险分级管控工作；

（3）团队协作：员工应积极参与团队风险管理，共同应对风险挑战；

（4）持续改进：员工应不断学习、提高风险防控能力，为组织的安全稳定贡献力量。

十二、外部沟通与合作

（1）与政府部门、行业协会等建立联系，获取政策、法规、标准等信息；

（2）与供应商、客户等建立风险信息共享机制，共同防范风险；

（3）参与行业风险管理交流活动，借鉴先进的风险管理经验。

十三、应急预案

13.1组织应制定应急预案，针对不同等级的风险，明确应急响应程序和措施。

（1）应急组织机构及职责；

（2）应急响应流程；

（3）应急资源保障；

（4）应急演练与培训。

13.3组织应定期开展应急演练，提高全体员工的应急处理能力。

十四、信息管理

14.1组织应建立健全风险分级管控信息管理系统，实现风险信息的收集、整理、分析和共享。

（1）风险识别与评估信息的录入和管理；

（2）风险分级管控措施的跟踪和监督；

（3）风险预警信息的发