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浅谈实验室HSE审核方法及要点

目录

1.编者按1

2.审核思路1

3.HSE审核要点2

3.1.合规性2

3.2.人员（人）2

3.3.实验仪器和辅助设备设施管理（机）3

3.4.化学品（料）3

3.5.实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法）3

3.6.实验室环境（环）4

4.7.应急4

4.审核常见问题示例4

5.1.重要风险遗漏4

4.2.风险管控措施未落实4

4.3.制度未严格执行5

4.4.应急程序与实际不匹配6

1.编者按

本文只讨论一般实验室，不包括中试、工业放大等试验装置。

在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。

不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险

种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉

及。近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在

少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。

2.审核思路

了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资

料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；

确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充

分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理,

风险有无遗漏；

验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查

和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是

否发生过HSE事故事件；

结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风

险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。

3.HSE审核要点

实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应

急、合规七个方面。

合规性

3.1.

实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全,实验

室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；

涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行

了职业危害申报；

实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰

的工艺以及设备；

涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。

人员（人）

3.2.

国家强制要求的特殊资质是否齐全，如特种设备操作（压力容器、管道、气瓶、

场内机动车、起重设备等）、危险化工工艺（硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氢、

重氮化、氧化、过氧化、裂解、聚合、重氮化、烷基化等）、危化品企业管理人员和安

全管理人员资格证、电工证等是否齐全；

对新员工是否依法进行了安全教育及职业危害告知；

是否开展了承包商、业务外包、访客、实习生HSE准入、培训及日常安全管理；

是否落实了员工日常安全培训及考核。

3.3.实验仪器和辅助设备设施管理（机）

是否建立了仪器与设备采购管理制度；

是否建立了仪器设备的使用（操作规程）、检修维护（检修规程）、报废管理；

是否进行了特种设备登记、定检以及日常使用管理（操作、应急处置）；

ESD

是否开展了机械设备、安全防护设施、电气设备（包括、能量隔离与锁定、

电气防爆等）管理；

职业健康设备（通风、隔音、隔热、防冻）、环境保护设备（废气抽排及净化、固

废暂存、实验废水预处理）是否安装并有效运行；

是否安装并有效运行消防设备设施、消防探测、有毒和可燃气体检测报警系统；

射线装置及具有特殊风险的试验仪器