中国神华能源股份有限公司内控评价手册 (1).pdf

中国神华能源股份有限公司

内控评价手册

2023年2月

目录

第一章前言1

1.1编制目的1

1.2编制依据1

1.3适用范围2

第二章风险与业务控制3

第三章内控评价标准的制定30

第四章公司本部及子分公司内控评价标准32

4.1战略规划33

4.1.1战略规划管理33

4.1.2综合计划管理36

4.1.3投资管理38

4.1.4对外捐赠47

4.1.5矿产资源管理49

4.2公司治理50

4.2.1决策管理50

4.2.2三会议案58

4.2.3治理结构管理60

4.3党建工作71

4.3.1基层组织建设71

4.3.2党员队伍建设76

4.3.3企业文化建设78

4.3.4统一战线工作81

4.4深化国企改革84

4.4.1深化国企改革84

4.5资本运营87

4.5.1资本运作87

4.5.2并购投资91

4.5.3产权管理95

4.5.4资产处置管理100

4.5.5信息披露104

4.5.6关联交易106

4.5.7内幕交易112

4.6煤炭产业管理114

4.6.1煤炭项目管理114

4.6.2煤炭技术管理125

4.7国际合作128

4.7.1外事工作128

4.7.2国际交流活动132

4.7.3境外投资项目管理137

4.7.4境外公共安全管理139

4.8科技管理140

4.8.1科技项目管理140

4.8.2技术标准管理154

4.8.3研发平台管理161

4.8.4知识产权管理165

4.9财务管理171

4.9.1预算管理171

4.9.2税费管理174

4.9.3资金管理179

4.9.4担保管理210

4.9.5会计核算与财务报告212

4.9.6筹资管理219

4.9.7资产价值管理223

4.10综合管理234

4.10.1国家安全和保密管理工作234

4.10.2信访维稳240

4.10.3安全保卫241

4.10.4行政事务管理243

4.10.5档案管理248

4.10.6公文管理249

4.11人力资源管理254

4.11.1组织机构管理254

4.11.2