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私募基金变更风控负责人

一、管理人登记相关文件要求

证监会和中基协发布了多个与私募基金管理人登记相关的规范性文件和指导性文件，包括：《关于进一步规

范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登

记和基金备案办法（试行）》、《私募基金登记备案相关问题解答》等。其中，中基协在2018年12月发

布的《私募基金管理人登记须知》，对申请登记为私募基金管理人做了比较详细的总结，这其中也包括“高

管”问题。

（一）从业人员基本要求

从业人员的基本要求来自于内控基本要求。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立

健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和

监督。申请机构的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（要求全体员工尤其是

高管需要具备与其岗位相适应的学习和工作经历）

（二）高管人员及其他从业人员相关要求

高管的相关要求涵盖高管定义、资格认定、竞业禁止、高管任职要求、专业胜任能力和员工人数等六项内容。

【高管定义】根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基

金业务的各类私募