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尽职调查清单(详细版)

3.公司内部管理制度文件；

4.公司内部控制制度文件；

5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员

1.公司高管人员名单及其资历背景；

2.公司高管人员任职协议或合同；

3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会

1.公司董事会成员名单及其资历背景；

2.公司董事会章程；

3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会

1.公司监事会成员名单及其资历背景；

2.公司监事会章程；

3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计

1.公司内部审计机构设置及人员；

2.公司内部审计制度文件；

3.公司内部审计报告。

三、公司财务

一)财务报表

1.近三年的审计报告和财务报表；

2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表

1.公司近三年的资产负债表；

2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表

1.公司近三年的利润表；

2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表

1.公司近三年的现金流量表；

2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策

1.公司会计政策文件；

2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款

1.公司应收账款明细表；

2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款

1.公司应付账款明细表；

2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货

1.公司存货明细表；

2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产

1.公司固定资产明细表；

2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资

1.公司投资明细表；

2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务

一)公司主营业务

1.公司主营业务的市场竞争情况；

2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务

1.公司其他业务的市场竞争情况；

2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商

1.公司主要客户和供应商名单；

2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同

1.公司主要合同的范本；

2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险

一)市场风险

1.公司市场风险的分析报告；

2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险

1.公司信用风险的分析报告；

2.公司信用风险应对措施的文件。

三)流动性风险

1.公司流动性风险的分析报告；

2.公司流动性风险应对措施的文件。

四)操作风险

1.公司操作风险的分析报告；

2.公司操作风险应对措施的文件。

五)法律风险

1.公司法律风险的分析报告；

2.公司法律风险应对措施的文件。

有技术和著作权的许可协议、转让协议、共享协议等合同

文件。

4.公司是否存在侵犯他人知识产权的纠纷或诉讼，如有，

请提供

相关情况说明。

5.公司是否存在被他人侵犯知识产权的纠纷或诉讼，如有，

请提供

相关情况说明。

6.公司的知识产权保护措施和管理制度，包括专利、商标、

著作

权等的申请、审批、维护和管理情况。

7.公司的技术研发能力和技术创新成果，包括自主研发的

新产品、

新技术、新工艺等情况。

8.公司是否存在知识产权转化、技术转移、技术授权等方

面的合

作项目，如有，请提供相关情况说明。

四)财务状况

1.公司近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现

金流量

表和附注。

2.公司近三年的审计报告和会计师意见书。

3.公司近三年的纳税情况和纳税申报表。

4.公司的财务指标和财务分析报告，包括经营收入、净利

润、资

产总额、负债总额、资产负债率、净资产收益率等。

5.公司的资金状况和资金运作情况，包括资金来源、资金

运用、

资金周转率等。

6.公司的财务风险和风险管理措施，包括市场风险、信用

风险、

汇率风险、流动性风险等。

7.公司的财务政策和财务管理制度，包括财务决策、财务

预算、

会计核算、内部控制等。

8.公司是否存在重大财务违规行为或被监管机构处罚的情

况，如

有，请提供相关情况说明。

9.公司的股票发行和股权激励计划情况，包括发行价格、

发行量、

发行对象、锁定期、解禁期等。

五)经营状况

1.公司的主营业务和产品，包括产品种