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2023年广东基金从业资格考试模拟卷（9）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，只

有一个最符合题意）

1.链表不具有的特点是

A．不必事先估计存储空间

B．可随机访问任一元素

C．插入删除不需要移动元素

D．所需空间与线性表长度成正比

2.工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备

订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

二、多项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，有

多个符合题意）

1.下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。

A．时效性

B．持续性

C．规范性

D．专业性

2.通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料

有__。

A．交易对账单

B．投资策略报告

C．基金通讯

D．理财月刊

3.关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。

A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减

少非理性行为的发生

C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是

客户服务不可缺少的部分

D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和

传输正确的投资理念

4.下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定

和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规

则解释和风险揭示的工作

B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本

知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客

户的效率

D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时

效，必须持续联系客户

5.基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户

投诉

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理

规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存

档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受

理和处理协调部门或岗位

6.基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险

的办法

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7.通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。

A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足

B．改善和提升基金销售机构的服务水平

C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象

D．通过妥善处理，再次赢得客户

8.证券投资基金的客户服务方式通常包括__。

A．互联网

B．传真

C．手机短信

D．电话服务中心

9.在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离

度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数

B．偏离度的最高值

C．偏离度的最低值

D．偏离度绝对值的简单平均值

10.基金面临的外部风险包括__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

11.下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．保险公司

D．证券投资咨询公司

12.基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

13.封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

14.对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理投资哲学

C．基金经理投资方法论

D．基金经理投资策略

15.基金募集的步骤一般包括__。

A．申请

B．核准

C．发售

D．基金合同生效

16.开放式基金的申购赎回可以通过__进行。

A．直销中心

B．传真

C．电话

D．互联网

17.在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，

组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的

理解。

A．产品推介会

B．发放宣传手册

C．电视广告

D．报刊

18.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法