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证券从业人员考试试题

证券从业人员考试试题

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1.下面不属于独立衍生工具的是（）。

A.可转换公司债券

B.远期合同

C.期货合同

D.互换和期权

2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可

签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）

特性。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险性

3.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

4.金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货

币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.基础工具分类

B.金融衍生工具自身交易的方法及特点

C.交易场所

D.产品形态

5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

6.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开

展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，

其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

7.以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货

B.国债期货

C.市政债券指数期货

D.金融债券期货

8.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）

率先推出后得到了迅速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.纽约交易所

D.芝加哥商业交易所

9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格

将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成

（）。

A.优先股

B.普通股票

C.金融债券

D.公司债券

10.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指

数期货

B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的

每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性

风险的需要而产生的

11.金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的

头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

12.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰

好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能

完全锁定未来现金流，就产生了（）。

A.信用风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.基差风险

13.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的

期货价格可能就是未来的现货价格

B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的

市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货

成交价的基础

C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局

限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持

不变，期货价格就不会与之存在差异

14.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9

月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价

将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2