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2020年度内部审核员复训
——合规管理培训
（合规义务确定与合规性评价培训）
培训老师：雷泽佳
2020-05BAllrightsreserved©2020
课程主要内容
合规管理基础知识
合规管理培训
合规义务管理流程
合规义务的确定
履行合规义务
合规性评价
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一、合规管理基础知识
——合规相关定义及合规意义
与合规相关术语和定义
•合规——由英文“compliance”翻译而来，原意为“遵守、服从，不违法法
律或规定”，包括合乎规范，循规蹈矩。按规则、规章、规定、规律、规范、
规程、规章、规矩办事。没有规矩不成方圆，国有国法、家有家规。
•合规定义1——履行组织的全部合规义务。
•合规定义2——指组织及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行
业准则和组织章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。[中央企业合规管
理指引（试行）(国资发法规〔2018〕106号)]（大合规理念）
•合规义务(法律法规和其他要求)
合规义务——合规要求或合规承诺。合规义务的来源宜包括合规要求和合规承
诺。
合规要求——组织有义务遵守的要要求，如遵守的法律法规要求。
合规承诺——组织选择遵守的要求。
合规义务是合规义务人的底线，合规义务人一旦违反了合规义务就会引发合
规风险。
合规义务可能会给组织带来风险和机遇。
不合规1（noncompliance）——未履行某项合规义务。
•不合规2——违反法律或监管要求以及未能遵守所有适用法律、法规、行为
准则或相关标准。
•合规风险1——不确定性对合规目标的影响。
•合规风险2——不合规的作为或不作为导致的对于合规目标所造成的不确定
性。包括法律风险、违规风险、欺诈风险、运行或操作风险和其他风险。
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一、合规管理基础知识
——合规相关定义及合规意义
•合规风险3——指组织违反其所面临的违反法律、法规等禁止性及义务性
规定所给组织带来的风险，同时也包括组织及组织内外部合规义务人违反
控制性合规义务所造成的所有的不合规风险，包括但不限于法律风险、
违规风险、欺诈风险、运行或操作风险和其他风险。
•合规风险4——指指组织及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关
处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
•法律风险
法律风险_——指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于组织外部环境
及其变化，或组织及其利益相关者的作为或不作为，对组织目标产生
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