公司全面风险管理报告.pdf

公司全面风险管理报告--第1页

XX集团有限公司

XX年度全面风险管理报告

目录

公司全面风险管理报告--第1页

公司全面风险管理报告--第2页

一、上一年度全面风险管理工作回顾

一全面风险管理工作计划完成情况

上一年,XX集团有限公司以下简称“集团公司”或“公司”认真

贯彻落实党中央、国务院的决策部署,在国务院国资委的领导下顺利

完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作;经国务院批准,

集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立;新组建的集团公司包括中

国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网

公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘

测设计企业、电力施工企业和装备修造企业;目前,集团公司具有在水

利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设

计、施工、制造、运行一体化服务的能力;

集团公司成立后,立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风

险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成

功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,通过不

断的实践与创新,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运

行机制,各项工作取得了较好的成效;

1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况

1推进集团公司体制机制改革,管控体系初步搭建

集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体

系构建工作;按照国务院国资委总体要求,制定了集团公司工作规则

和基本管控制度,形成了公司治理结构和权力运行机制,建立了规范、

公司全面风险管理报告--第2页

公司全面风险管理报告--第3页

有序、受控的治理模式;母子公司产权关系依法界定逐步理顺,母子公

司功能定位进一步明晰,集团公司出资人的职权职责逐步到位,对出

资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实,

对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强;

集团公司内部组织和结构调整有序推进;总部机关设置15个职

能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行;

2建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系

集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合

工作,除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制

工作的最高决策领导机构,而且还在公司设置内部控制与风险管理领

导小组,具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展；在

内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构,具体负责

公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作;

在职能机构设置方面,公司明确了审计与风险管理部是公司全

面风险管理与内部控制工作的牵头部门,并在审计与风险管理部专门

设置了风险管理处,具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作

的开展;公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制

工作的具体实施和执行机构,负责及时辨识、分析和评价本部门、本

单位运行过程中的风险事项,提出相应的应对策略和解决方案,并付

诸实施;

集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系

基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭

公司全面风险管理报告--第3页

公司全面风险管理报告--第4页

建和深化工作,要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制

的领导机构,明确风险管理与内部控制管理职能部门,其他各职能部

门