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附件2

全国银行间债券市场

债券预发行交易标准条款

第一条《全国银行间债券市场债券预发行交易标准条款》以下简称（本《标准条款》）适用于全国银行间债券市场投资者达成的债券预发行交易（以下简称预发行交易）。

第二条交易双方知晓并理解相关法律法规、监管规定和交易规则，并审慎评估自身的财务状况、内控制度等，确定自身有足够的风险承受能力，愿意承担预发行交易的风险和损失。

第三条定义

标的债券：预发行交易的标的资产,以拟发行债券的代码和简称标识。

标的债券数量：预发行交易标的债券的券面总额,单位为万元。

成交日：交易双方就一笔具体预发行交易达成交易合同的日期。

结算日：交易双方约定的进行债券交付和/或资金支付的日期。

结算方式：包括实物结算方式和现金结算方式。实物结算方式是指预发行交易卖方向买方转移标的债券的所有权，买方向卖方支付相对应的实物结算金额。实物结算方式实行券款对付。现金结算方式是指预发行交易一方向另一方支付现金结算金额完成结算。

净卖出余额：单只债券单个参与机构卖出总量减去买入总量的券面总额。

买方：交易双方中买入标的债券的一方。

卖方：交易双方中卖出标的债券的一方。

实物结算金额：实物结算方式下，预发行交易买方向卖方支付的资金额。实物结算金额=预期全价×标的债券券面总额/面值+应计利息总额，单位为元。

现金结算金额：现金结算方式下，预发行交易一方向另