融资融券业务综合类试题学习材料.pdfVIP

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融资融券业务综合类试题学习材料

一、单项选择题

1、补仓维持担保比例为，当低于补仓维持担保比例时

需要在个交易日补足担保物；平仓维持担保比例为，当低

于平仓维持担保比例时需要在个交易日补足担保物；当维

持担保比例超过客户可以取钱。B

A、130%、1、150%、1、300%

B、150%、2、130%、2、300%C、300%、1、150%、1、

150%

D、130%、2、150%、1、300%

2、融资融券交易与普通证券交易不同的有。D

A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券

交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证

券公司约定的范围内买卖证券

B、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资

金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出

C、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通

过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益

也一定会加大

D、投资者从事普通证券交易时，风险完全其自行承担。

从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会

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给证券公司带来风险

3、融资融券业务客户合同期限为，融资融券合同期限

到期前一个月，若公司和客户均未书面通知双方终止可同

的，合同期限自动延续。B

A、6个月，6个月B、1年，1年

C、2年，2年

D、无限期，无限期4、提供融资融券客户日常交易查

询服务，服务内容包括融资融券交易日常咨询服务、提供客

户信用自己账户交易记录及信用资产账户的查询服务。A

A、证券营业部B、信用交易部

C、客户服务中心D、经纪业务管理部

5、投资者参与融资融券交易，用于一家证券交易所上

市证券交易的信用证券账户为个。A

A、1个

B、2个

C、最多2个

D、最少2个

6、证券营业部符合规定条件的员工，经公司审批获得

后，方可开展融资融券业务。A

A、荐审人资格B、投资顾问资格C、证券从业资格D、

证券执业资格

7、融资融券业务荐审人新增、暂停和取消资格、信息

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变更等申请须经证券营业部负责人审核同意后提交审批。B

A、信用交易部

B、经纪业务管理部

C、财富管理部D、营销管理部

8、因涉案、办案等司法协助需证券营业部配合提供客

户相关资料，需批准并及时上报公司有关部门。A

A、证券营业部负责人

B、证券营业部运营部经理C、证券营业部信息技术部

经理D、证券营业部荐审人

9、客户及其一致行动人达到规定的比例时，应当依法

履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。D

A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数

量

B、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数

量

C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数

量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

D、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上

市公司股票或其权益的数量答案：D

10、司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取冻结

的，公司应当。C

A、直接冻结客户信用账户的资金和证券

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B、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生

对客户的债权后，冻结客户信用账户的剩余证券和资金

C、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生

对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证

券账户和资金账户，并按照现行规定协助冻结