风电项目的合法合规性审查.docx

风电项目的合法合规性审查

随着人类活动的加剧，尤其是自第一次工业革命以来化石能源的大规模使用，全球变暖、生态恶化、环境污染等问题不断加重，迫使各国纷纷调整原有的发展模式，选择走绿色、可持续发展道路。进行能源转型，大力发展可再生能源被视为实现这一转变的关键举措，这也成为近些年来可再生能源在全球蓬勃发展的主要推动力。

风能是可再生能源中最具有代表性的一种，开发和利用风能是一项利国利民的能源工程,但风电项目具有投资大、资本回收周期长、风险大的特点，其开发建设具有流程繁多、资金技术密集、审批流程复杂、违规后果严重的特点。若在项目开发建设的过程不规范，轻则被处以罚款，重则可能被整体拆除，甚至涉及刑事责任，因此对风能项目进行法律尽职调查，审查项目的合法合规性至关重要。

本文将针对大型能源企业在投资收购风电项目时，所涉及项目合法合规性审查及相关法律责任等进行归纳及汇总，以期对从业者有所裨益。

一、风电项目开发建设的主管部门

根据《风电开发建设管理暂行办法》（以下简称“《管理办法》”）第3条的规定，全国风电开发建设由国务院能源主管部门负责管理，各省(区、市)政府能源主管部门在国务院能源主管部门的指导和组织下，按照国家有关规定负责本地区风电开发建设管理，委托国家风电建设技术归口管理单位承担全国风电技术质量管理。

二、风电项目开发建设的流程及所需文件

风电开发建设管理包括风电场工程的建设规划、项目前期工作、项目核准、竣工验收、运行监督等环节的行政组织管理和技术质量管理。风电项目开发建设的流程及所需文件汇总如下：

（一）签订《风电项目开发协议》

依据行业惯例，项目公司一般在进行风电场宏观选址后、开展前期工作前，根据风电场开发范围，与市(县、区、镇)级人民政府签订《风电项目开发协议》。

（二）项目前期工作及开展前期工作的批复

风电项目前期工作包括选址测风、风能资源评价、建设条件论证、风电场工程规划、预可行性研究、项目开发申请、可行性研究和项目核准前的各项准备工作。

企业在完成选址测风、风能资源评价、预可行性研究等工作后，应当向能源主管部门提出开发前期工作的申请并编制申请报告，经能源主管部门同意后，开展后续前期工作。

根据《管理办法》第12条规定，风电项目开发企业在开展前期工作之前应向省级以上政府能源主管部门提出开展风电场项目开发前期工作的申请。按照项目核准权限进行划分，5万千瓦及以上项目开发前期工作申请由省级政府能源主管部门受理后，再上报国务院能源主管部门进行批复。

风电项目开发企业在取得主管部门出具的开展前期工作的批复后，方可开展项目可行性研究。风电场工程的可行性研究应在风电场工程预可行性研究工作的基础上进行，是政府核准风电项目建设的依据。风电场工程可行性研究工作由获得项目开发权的企业按照国家有关风电建设和管理的规定和要求负责完成。

（三）项目核准

1、提交审核申请

项目单位应当按照国务院规定的项目核准管理权限，向国务院投资主管部门和省级政府投资主管部门提交审核申请。

提交申请后，由国务院投资主管部门核准的风电场工程项目，经所在地省级政府能源主管部门对项目申请报告初审后，按项目核准程序，上报国务院投资主管部门核准。项目单位属于中央企业的，所属集团公司需同时向国务院投资主管部门报送项目核准申请。

2、办理项目核准

风电项目提交核准申请前，除取得项目开发前期工作批复文件、项目可行性研究报告及其技术审查意见外，项目单位还应当完成如下工作并取得主管部门批复：

（1）项目列入全国或所在省(区、市)风电场工程建设规划及年度开发计划的依据文件；

（2）项目开发前期工作批复文件，或项目特许权协议，或特许权项目中标通知书；

（3）项目可行性研究报告及其技术审查意见；

（4）土地管理部门出具的关于项目用地预审意见；

（5）环境保护管理部门出具的环境影响评价批复意见；

（6）安全生产监督管理部门出具的风电场工程安全预评价报告备案函；

（7）电网企业出具的关于风电场接入电网运行的意见，或省级以上政府能源主管部门关于项目接入电网的协调意见；

（8）金融机构同意给予项目融资贷款的文件；

（9）根据有关法律法规应提交的其它文件。

根据《管理办法》第19条的规定，风电场工程项必须经过核准后方可开工建设。项目核准后2年内未能开工建设的，项目原核准机构可按照规定收回项目。风电场工程开工以第一台风电机组基础施工为标志。

根据《中华人民共和国土地管理法》第44条、《中华人民共和国城乡规划法》第37条和第40条、《中华人民共和国建筑法》第7条、《中华人民共和国水土保持法》第15条、《中华人民共和国矿产资源法》第33条、《建设项目用地预审管理办法》第8条的规定，建筑工程开工前，建设单位还应办理农用地转用审批手续(如涉及农用地)，查询核实建设项目是否位于地质灾害易发区、是否压覆重要矿产资源，取