投行核心法规（下册）.doc

PAGE242

投行核心法规(下册)目录

TOC\o1-3\h\z\u一、 股份和有限对比 4

对比总结一 4

对比总结二 13

二、 IPO 20

2.1 首次公开发行股票并上市管理办法 20

2.2 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 27

2.3 《证券期货法律适用意见》第1号 37

2.4 《证券期货法律适用意见》第3号 40

2.5 《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》 42

2.6 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 43

2.7 关于豁免国有创业投资机构和和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知 46

2.8 关于豁免国有创业投资机构和和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知 47

2.9 关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知 50

2.10 公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2008年修订） 54

三、 环保核查 57

3.1 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（环发[2003]101号） 57

3.2 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知 57

3.3 关于深入开展重点行业环保核查进一步强化工业污染防治工作的通知 59

3.4 关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知 59

四、 股权激励及股份回购 62

4.1 上市公司股权激励管理办法（试行） 62

4.2 股权激励有关备忘录1号 71

4.3 股权激励有关备忘录2号 73

4.4 股权激励有关事项备忘录3号 74

4.5 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 75

4.6 股权激励相关问答 82

4.7 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行） 82

4.8 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 87

五、 审核及会后事项 90

5.1 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 90

5.2 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2011年修订） 96

5.3 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 102

5.4 股票发行审核标准备忘录第5号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 103

5.5 关于再融资公司会后事项相关要求的通知 105

5.6 股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）—首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 106

5.7 股票发行审核标准备忘录（2002）第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 108

六、 募集资金 110

6.1 创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用 110

6.2 关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知 113

6.3 关于前次募集资金使用情况报告的规定 114

6.4 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订） 116

七、 分红 123

7.1 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 123

7.2 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 124

八、 独立董事 127

8.1 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 127

8.2 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 131

8.3 深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订） 135

九、 股份锁定与解禁 138

9.1 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 138

9.2 关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知 141

9.3 关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知 142

9.4 上市公司解除限售存量股份转让指导意见 145

十、 证券公司 146

10.1 证券公司治理准则 146

10.2 关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订） 156

10.3 证券公司风险控制指标管理办法 158

10.4 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 165

十一、 其他 167

11.1 上海证券交易所交易规则（2013年修订） 167

11.2 深圳证券交易所交易规则（2013年修订） 183

11.3 信托法 202

11.4