2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案1.docxVIP

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2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案

题目

一

二

三

四

五

六

总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案：D,

2.(单项选择题)(每题1.00分)按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

正确答案：C,

3.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于公司章程的说法，错误的是（）

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.设立公司必须依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.公司章程只对公司和股东具有约束力

正确答案：D,

4.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司可以通过公司员工或者委托（）进行客户招揽或客户服务。

A.公司以外的机构

B.基金公司

C.银行网点

D.公司以外的人员

正确答案：D,

5.(单项选择题)(每题1.00分)下列不属于原始权益人的职责是()。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

正确答案：D,

6.(单项选择题)(每题1.00分)

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是()。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：B,

7.(单项选择题)(每题1.00分)下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产；

②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销；③非因基金本身承担

的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基

金的完整与独立。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①③④

正确答案：D,

8.(单项选择题)(每题1.00分)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

Ⅰ.合法合规原则

Ⅱ.集中管理原则

Ⅲ.独立运行原则

Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

正确答案：D,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是()。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

正确答案：C,

10.(单项选择题)(每题1.00分)封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

A.固定不变，不得申请赎回

B.可以变动，不得申请赎回

C.逐渐减少，可以申请赎回

D.逐渐增加，可以申请赎回

正确答案：A,

11.(单项选择题)(每题1.00分)期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对（）负责。

A.5，证监会

B.3，会员大会

C.3，证监会

D.5，会员大会

正确答案：B,

12.(单项选择题)(每题1.00分