证券交易试题10.doc

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证券交易试题10

单选题(总共40题)

1.证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。(1分)

A、3万元以上30万元以下

B、20万元以上50万元以下

C、10万元以上60万元以下

D、20万元以上60万元以下

答案:B

解析:?根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

2.证券投资基金按

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