2024年下半年证券公司工作计划模版（二篇）.pdfVIP

2024年下半年证券公司工作计划模版

____年客户服务部的工作方向

（一）打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提

示，提高客户忠诚度;

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选

择须开通的短信服务;

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引

导客户理性投资，提高操作水平;

（二）把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能

形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销

工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

（三）深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如

产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性

循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

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新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、eTF业务、新股发

行、融资融券、iB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品

种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发

展。

工作指导思想与经营目标

____年下半年的工作指导思想是：继续____公司年初制订的“以

提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移

压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利

润增长点。

____年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经

纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创

新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为

____年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

____年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，____万元。

其中：经纪业务总部实现收入13，____万元;固定收益总部实现收入

2，____万元;投资银行总部实现收入1，____万元;企业融资部实现收

入____万元;证券投资部实现收入1，____万元。

三、下半年主要工作安排

（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快

与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟

通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时继

续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

（二）继续推进优势创利业务的大力发展

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1、经纪业务

下半年实现营业收入13，____万元;客户托管资产总量达到____

亿元，市场占有率达到____‰。

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持

续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通

过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，

获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来

源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制

的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟

踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产

盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心

态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非

凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续

的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客

户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其

他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品

种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，

要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共

享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进