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五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。

A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

【参考答案】：B

2、龙债券利率的确定基准是（）。

A、美国联邦基金利率

B、伦敦银行同业拆放利率

C、新加坡银行同业拆放利率

D、香港银行同业拆放利率

【参考答案】：B

【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲

国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长

期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，

每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

3、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

【参考答案】：B

4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事

项。

A、股东的姓名及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、各股东可以卖出股票的日期

【参考答案】：D

【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何

时卖出股票由其自己决定。

5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A、上市证券与非上市证券

B、国内证券和国际证券

C、公募证券和私募证券

D、固定收益证券和变动收益证券

【参考答案】：C

6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的

衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。

A、内置型衍生工具

B、金融远期合约

C、金融期货

D、金融期权

【参考答案】：A

7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。

A、10万

B、100万

C、200万

D、500万

【参考答案】：B

8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所

得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

9、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风

险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P302。

10、我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启

动。

A、2007

B、2008

C、2009

D、2010

【参考答案】：C

【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二

节，P216。

11、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A、核准制

B、审批制

C、注册制

D、备案制

【参考答案】：D

【解析】答案为D。2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券

市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易

的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买

卖、债券回购和股票抵押贷款。

12、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。

A、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当

期的最大收入为目的

B、固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较

高，但长期成长的潜力很小

C、收入型基金资产的