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安全风险研判和承诺公告管理制度实施方案及制度27463--第1页
安全风险研判和承诺公告管理制度实施方案及制度
1.背景
在现代社会中，企业的信息化程度不断提高，企业存储的
信息也日益增多，同时随着信息化技术的飞跃式发展，网络攻
击和信息泄露的风险也不断加大。特别是在金融领域中，银行、
证券公司、保险公司、基金公司等机构内部需要传输和管理大
量的敏感数据，因此必须加强安全风险研判，制定相应的安全
管理制度和措施，确保信息安全。
2.目的
本文档的目的是制定一系列安全风险研判和承诺公告管理
制度的实施方案及制度，从而规范各级机构对安全风险的识别、
评估、管控和公告等管理行为，保障金融机构信息安全，维护
公众利益。
3.研判流程
为制定安全风险研判和承诺公告管理制度，需要先明确风
险的识别、评估、管控和公告等流程。以下为各级机构的相关
流程：
3.1.风险的识别
各级机构应通过自身的人员、技术和设备等资源开展信息
安全风险的主动发现和passivr接收渠道；
各级机构应对发现的信息安全风险进行分类和归档，建立
风险库；
各级机构应有专门的团队或责任人员，对风险库中的问题
进行归类分级、定期汇总和分析。
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3.2.风险的评估
各级机构应根据风险库中储存的信息建立风险评估模型，
对各种风险进行定级。
风险等级和权重应由各级机构进行评估，评估结果应由有
关职能部门审核。
3.3.风险的管控
各级机构应根据风险等级和权重，合理安排风险管控措施，
加强对风险源的管控；
各级机构应求助于第三方机构评估风险。
3.4.风险的公告
当各级机构发现风险事件影响到广大投资者时，应主动发
出风险提示公告；
风险提示公告应在有效期内，及时告知投资者有关风险信
息和风险应对措施。
4.制度实施
4.1.日常管理
各级机构应每日进行风险管理日报，并进行制度及相关政
策的宣传和培训；
各级机构应加强内部管理制度的推行，并定期进行复审，
使制度得到严格执行。
4.2.人员管理
各级机构应为信息安全管理设立专责人员；
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各级机构应加强内部人员的安全教育和培训，对从业人员
进行定期培训和考核，并将考核结果计入绩效管理，以保证制
度的有效执行。
4.3.技术管理
各级机构应采取适当的技术手段，防止网络攻击和信息泄
露；
各级机构应对技术安全设施进行定期审查、检测、维护和
更新，以保证技术安全基础设施的完整性和可靠性。
4.4.管理档案
各级机构应建立完整的风险管理档案，在风险管理事项的
文件、记录、信息记录和备份等方面采取相应措施，以备查验；
各级机构应对风险安全研判流程的反馈和控制结果进行完
整记录和保存，以备查验。
5.承诺公告管理
5.1.承诺公告发布
承诺公告发布应由相应职能部门负责，并由董事会进行批
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