司法考试辅导用书配套测试题解178.pdfVIP

一、单项选择题，每题所给的选项中只有一个正确答案。

1.关于证券承销，下列说法不正确的是：()

A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式是包销方式

B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须

采取承销团的形式销售

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票

数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券

公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

2.下列关于证券投资基金的说法正确的是：()

A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资

风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担

B.基金管理人和基金托管人可以是同一人

C.基金托管人只能由商业银行担任

D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其

他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

3.以下关于要约收购的说法，正确的是：()

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到

该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证

券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，

在收购行为完成后的6个月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购

要约

D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过90日

4.关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选

项是错误的？()

A.可以买卖该基金管理人发行的股票

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券

5.某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的

该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下

列哪项是错误的？()

A.该收益应当全部归公司所有

B.该收益应由公司董事会负责收回

C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，

股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

6.证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构

批准的有：()

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D.变更公司章程

7.某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：()

A.该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时

间间隔未满1年

B.该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还

C.该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

D.该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除

8.关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：()

A.从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立

B.风险基金由证券交易所会员大会管理

C.应当存入专门的银行账户，不得擅自使用

D.提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同

国务院财政部门规定

9.甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销

协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销

期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准

确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由乙来承担。

乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资

料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万

元的事实。采取补救措施后，造成49万余元的损失。下列相关说法错

误的是：()

A.乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

B.依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失

C.依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完

整性负责任

D.该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担

10.甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公

司的债券，乙遂将