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九月证券从业资格考试证券基础知识考试卷（附答

案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A、费城

B、纽约

C、芝加哥

D、波士顿

【参考答案】：A

2、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由

承销团承销。

A、五千万

B、一亿

C、二亿

D、三亿

【参考答案】：A

【解析】我国《证券法》规定：向社会公开发行证券面额总值超过

五千万人民币的，应由承销团承销。

3、由证券公司办理的证券发行称为（）

A、私募发行

B、公募发行

C、自办发行

D、承销发行

【参考答案】：D

【解析】私募发行是指向少数特定投资者发行证券；公募发行是指

向不特定的社会公众投资者公开发行证券；自办发行是指发行证券的公

司自行办理证券的发行；由证券公司办理的发行叫承销发行。

4、根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被

收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司

的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A、75%

B、95%

C、30%

D、51%

【参考答案】：A

5、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已

实现收益的（），一般采用（）方式分红。

A、70%，现金

B、90%，现金

C、70%，红利再投资

D、90%，红利再投资

【参考答案】：B

【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材

第四章第四节，P139。

6、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证

券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

【参考答案】：A

7、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理

机构申请经营证券业务许可证。

A、15日

B、30日

C、2个月

D、6个月

【参考答案】：A

【解析】证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监

督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证

券公司不得经营证券业务。

8、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标

询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A、9

B、12

C、18

D、24

【参考答案】：B

9、当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，

产生了（）。

A、合伙组织

B、股份有限公司

C、有限责任公司

D、行业协会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性

组织的构成。见教材第一章第二节，P20。

10、（）是营业部经营管理的核心。

A、财务管理

B、安全管理

C、风险管理

D、经纪业务管理

【参考答案】：C

【解析】营业部经营管理的核心是风险管理。

11、经纪类证券公司可以从事（）。

A、证券自营业务

B、证券经纪业务

C、证券承销业务

D、证券包销业务

【参考答案】：B

12、在证券经纪业务中（）。

A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系

C、仅能通过柜台代理买卖证券

D、委托单的性质上不同于委托合同

【参考答案】：A

【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

见教材第七章第二节，P282。

13、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账