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基金从业考试试题及答案9篇

基金从业考试试题及答案9篇第1篇

基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（）前

完成。

A.1月31日

B.4月30日

C.2月30日

D.3月31日

正确答案：D公司应当在每个会计年度结束后三个月内，将年

度报告以及内部控制评价报告以电子文档形式报送中国证监会。

业务管理部门中合规文化的根底是（）

A.职业操守

B.职业道德

C.职业技能

D.职业目标

正确答案：A

解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原

则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为根底，建

设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环

境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环

境。